SEC AS terus menindak pertukaran crypto. Bahkan setelah penyelesaian dibayarkan, itu terus berlanjut.
Pada 20 November 2023, SEC kembali menuduh Kraken beroperasi sebagai bursa efek, broker-dealer, dealer, dan clearing house yang tidak terdaftar.
Sebelumnya, SEC menagih Kraken untuk layanan staking kripto, dan pada Februari 2023, Kraken memilih untuk membayar denda perdata $30 juta dan mencapai penyelesaian.
Tidak seperti terakhir kali, kali ini Kraken memilih untuk membantah dan bertarung.
Biaya kuno yang dibebankan oleh SEC di Amerika Serikat
SEC AS telah menuduh Payward Inc. dan Payward Ventures Inc. (secara kolektif, Kraken) mengoperasikan platform perdagangan cryptocurrency Kraken sebagai bursa saham, broker, dealer, dan lembaga kliring yang tidak terdaftar.
Menurut tuduhan SEC, Kraken telah menghasilkan ratusan juta dolar melalui pembelian dan penjualan sekuritas cryptoasset ilegal setidaknya sejak September 2018. SEC menuduh bahwa Kraken menjalin layanan tradisional bursa, broker, dealer, dan lembaga kliring tanpa mendaftarkan fitur-fitur ini dengan SEC sebagaimana diwajibkan oleh hukum.
Kraken, melalui platformnya:
Untuk menyediakan pasar yang menggunakan metode non-diskresioner yang mapan untuk menggabungkan beberapa pesanan pembeli dan penjual sekuritas, di mana pesanan ini berinteraksi satu sama lain, sehingga beroperasi sebagai pertukaran;
Terlibat dalam bisnis perdagangan sekuritas untuk akun pelanggan Kraken, sehingga beroperasi sebagai broker;
Tunduk pada pengecualian yang berlaku, terlibat dalam bisnis pembelian dan penjualan sekuritas untuk akun sendiri dan oleh karena itu beroperasi sebagai dealer;
Bertindak sebagai perantara bagi nasabah Kraken untuk menyelesaikan transaksi efek aset kripto, dan bertindak sebagai penyimpanan efek, sehingga bertindak sebagai lembaga kliring.
SEC juga menuduh bahwa praktik bisnis Kraken, defisiensi pengendalian internal, dan praktik pencatatan yang buruk menimbulkan berbagai risiko bagi pelanggan. Kraken mencampur dana pelanggan dengan dana sendiri, termasuk membayar biaya operasional langsung dari rekening yang menyimpan uang tunai pelanggan. Kraken juga mencampur aset kripto pelanggannya dengan miliknya sendiri, membuat pelanggan berada pada "risiko kerugian yang signifikan."
Kraken memilih untuk membantah dan bertarung
Selanjutnya, Kraken menerbitkan sebuah artikel di blog resminya untuk membantah tuduhan SEC, Kraken mengatakan bahwa dia tidak setuju dengan tuduhan SEC dan bermaksud untuk mempertahankan posisinya di pengadilan. Kraken mengatakan hukum memihak Kraken dan membantah tuduhan utama SEC AS satu per satu.
Biaya 1: Efek Tidak Terdaftar
Kraken mengatakan bahwa klaim SEC AS bahwa "aset digital sebenarnya adalah 'kontrak investasi' dan bahwa pertukaran crypto memerlukan lisensi sekuritas khusus untuk beroperasi" secara hukum tidak benar, salah secara faktual, dan dari segi kebijakan, bencana.
SEC dalam kasus U.S. v. Ripple juga menggunakan teori ini, tetapi pengadilan A.S. langsung menolak teori ini. Dalam kasus Ripple, SEC berpendapat bahwa aset digital yang dibeli dan dijual di platform perdagangan sebenarnya adalah transaksi sekuritas. Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Selatan New York tidak setuju, memutuskan bahwa SEC telah sepenuhnya gagal memenuhi tes hukum yang relevan. Pengadilan menyatakan bahwa doktrin hukum SEC yang belum pernah terjadi sebelumnya bertentangan dengan "realitas ekonomi" dari transaksi semacam itu.
Akibatnya, Kraken percaya bahwa gugatan SEC terhadap Kraken juga akan gagal karena alasan yang sama.
Biaya 2: Dana campuran
SEC menuduh Kraken "mencampur" dananya sendiri dengan dana kliennya. SEC AS telah mengajukan tuduhan serupa terhadap platform perdagangan cryptocurrency lainnya. SEC tidak dapat dan tidak mengklaim bahwa dana klien hilang atau timbul dengan cara apa pun. Itu juga tidak mengklaim bahwa kerugian akan terjadi. Biaya SEC sendiri mengakui bahwa apa yang disebut "hibrida" ini tidak melebihi biaya pembayaran yang telah diperoleh Kraken.
Biaya 3: Pertukaran Tidak Terdaftar
SEC AS terkenal berpendapat bahwa platform perdagangan aset digital seperti Kraken dapat dengan mudah "masuk dan mendaftar dengan SEC AS". Kraken mengatakan tidak ada hukum untuk mendukung posisi ini. SEC belum mengeluarkan aturan apa pun yang menjelaskan cara mencocokkan pesanan aset digital, tidak ada panduan tentang cara melikuidasi perdagangan, dan tidak ada klarifikasi standar tentang cara menengahi transaksi aset digital. Kraken mengklaim bahwa SEC AS menuntut kepatuhan dengan rezim yang tidak ada.
Lihat Asli
Halaman ini mungkin berisi konten pihak ketiga, yang disediakan untuk tujuan informasi saja (bukan pernyataan/jaminan) dan tidak boleh dianggap sebagai dukungan terhadap pandangannya oleh Gate, atau sebagai nasihat keuangan atau profesional. Lihat Penafian untuk detailnya.
SEC terus menuduh Kraken Kali ini Kraken memilih untuk membantah dan melawan
Penulis: Golden Finance 0xxz
SEC AS terus menindak pertukaran crypto. Bahkan setelah penyelesaian dibayarkan, itu terus berlanjut.
Pada 20 November 2023, SEC kembali menuduh Kraken beroperasi sebagai bursa efek, broker-dealer, dealer, dan clearing house yang tidak terdaftar.
Sebelumnya, SEC menagih Kraken untuk layanan staking kripto, dan pada Februari 2023, Kraken memilih untuk membayar denda perdata $30 juta dan mencapai penyelesaian.
Tidak seperti terakhir kali, kali ini Kraken memilih untuk membantah dan bertarung.
Biaya kuno yang dibebankan oleh SEC di Amerika Serikat
SEC AS telah menuduh Payward Inc. dan Payward Ventures Inc. (secara kolektif, Kraken) mengoperasikan platform perdagangan cryptocurrency Kraken sebagai bursa saham, broker, dealer, dan lembaga kliring yang tidak terdaftar.
Menurut tuduhan SEC, Kraken telah menghasilkan ratusan juta dolar melalui pembelian dan penjualan sekuritas cryptoasset ilegal setidaknya sejak September 2018. SEC menuduh bahwa Kraken menjalin layanan tradisional bursa, broker, dealer, dan lembaga kliring tanpa mendaftarkan fitur-fitur ini dengan SEC sebagaimana diwajibkan oleh hukum.
Kraken, melalui platformnya:
Untuk menyediakan pasar yang menggunakan metode non-diskresioner yang mapan untuk menggabungkan beberapa pesanan pembeli dan penjual sekuritas, di mana pesanan ini berinteraksi satu sama lain, sehingga beroperasi sebagai pertukaran;
Terlibat dalam bisnis perdagangan sekuritas untuk akun pelanggan Kraken, sehingga beroperasi sebagai broker;
Tunduk pada pengecualian yang berlaku, terlibat dalam bisnis pembelian dan penjualan sekuritas untuk akun sendiri dan oleh karena itu beroperasi sebagai dealer;
Bertindak sebagai perantara bagi nasabah Kraken untuk menyelesaikan transaksi efek aset kripto, dan bertindak sebagai penyimpanan efek, sehingga bertindak sebagai lembaga kliring.
SEC juga menuduh bahwa praktik bisnis Kraken, defisiensi pengendalian internal, dan praktik pencatatan yang buruk menimbulkan berbagai risiko bagi pelanggan. Kraken mencampur dana pelanggan dengan dana sendiri, termasuk membayar biaya operasional langsung dari rekening yang menyimpan uang tunai pelanggan. Kraken juga mencampur aset kripto pelanggannya dengan miliknya sendiri, membuat pelanggan berada pada "risiko kerugian yang signifikan."
Kraken memilih untuk membantah dan bertarung
Selanjutnya, Kraken menerbitkan sebuah artikel di blog resminya untuk membantah tuduhan SEC, Kraken mengatakan bahwa dia tidak setuju dengan tuduhan SEC dan bermaksud untuk mempertahankan posisinya di pengadilan. Kraken mengatakan hukum memihak Kraken dan membantah tuduhan utama SEC AS satu per satu.
Biaya 1: Efek Tidak Terdaftar
Kraken mengatakan bahwa klaim SEC AS bahwa "aset digital sebenarnya adalah 'kontrak investasi' dan bahwa pertukaran crypto memerlukan lisensi sekuritas khusus untuk beroperasi" secara hukum tidak benar, salah secara faktual, dan dari segi kebijakan, bencana.
SEC dalam kasus U.S. v. Ripple juga menggunakan teori ini, tetapi pengadilan A.S. langsung menolak teori ini. Dalam kasus Ripple, SEC berpendapat bahwa aset digital yang dibeli dan dijual di platform perdagangan sebenarnya adalah transaksi sekuritas. Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Selatan New York tidak setuju, memutuskan bahwa SEC telah sepenuhnya gagal memenuhi tes hukum yang relevan. Pengadilan menyatakan bahwa doktrin hukum SEC yang belum pernah terjadi sebelumnya bertentangan dengan "realitas ekonomi" dari transaksi semacam itu.
Akibatnya, Kraken percaya bahwa gugatan SEC terhadap Kraken juga akan gagal karena alasan yang sama.
Biaya 2: Dana campuran
SEC menuduh Kraken "mencampur" dananya sendiri dengan dana kliennya. SEC AS telah mengajukan tuduhan serupa terhadap platform perdagangan cryptocurrency lainnya. SEC tidak dapat dan tidak mengklaim bahwa dana klien hilang atau timbul dengan cara apa pun. Itu juga tidak mengklaim bahwa kerugian akan terjadi. Biaya SEC sendiri mengakui bahwa apa yang disebut "hibrida" ini tidak melebihi biaya pembayaran yang telah diperoleh Kraken.
Biaya 3: Pertukaran Tidak Terdaftar
SEC AS terkenal berpendapat bahwa platform perdagangan aset digital seperti Kraken dapat dengan mudah "masuk dan mendaftar dengan SEC AS". Kraken mengatakan tidak ada hukum untuk mendukung posisi ini. SEC belum mengeluarkan aturan apa pun yang menjelaskan cara mencocokkan pesanan aset digital, tidak ada panduan tentang cara melikuidasi perdagangan, dan tidak ada klarifikasi standar tentang cara menengahi transaksi aset digital. Kraken mengklaim bahwa SEC AS menuntut kepatuhan dengan rezim yang tidak ada.