Condições para a concessão de licença para fornecer serviços de organização de mercado de negociação de ativos criptográficos:
1. É uma empresa vietnamita, registrada para atuar na área de fornecimento de serviços relacionados a ativos criptográficos sob a forma de sociedade de responsabilidade limitada ou sociedade anónima no Vietname, de acordo com a Lei das Empresas.
2. A contribuição para o capital social deve ser em Dong Vietname e o capital social já contribuído deve ser, no mínimo, 10.000 bilhões de Dongs Vietname.
3. Condições sobre acionistas e membros contribuintes:
a) Deve haver um capital social mínimo de 65% proveniente de acionistas e membros que sejam organizações, das quais mais de 35% do capital social deve ser aportado por pelo menos 02 organizações que sejam bancos comerciais, empresas de valores mobiliários, empresas de gestão de fundos, companhias de seguros ou empresas que atuem no setor de tecnologia;
b) Os acionistas e os membros do capital social devem ser entidades com personalidade jurídica, que tenham operado com lucro nos 02 anos anteriores ao ano em que se solicita a concessão da licença; os relatórios financeiros dos 02 anos anteriores da entidade investidora devem ser auditados e a opinião da auditoria deve ser uma opinião de aceitação total;
c) Organizações e indivíduos apenas podem investir em 01 entidade fornecedora de serviços de ativos criptografados autorizada pelo Ministério das Finanças;
d) O montante total de capital investido, a compra de ações por investidores estrangeiros em organizações que fornecem serviços de ativos digitais não pode exceder 49% do capital social da organização que fornece serviços de ativos digitais.
4. Ter uma sede, ter instalações, equipamentos, dispositivos de escritório, e um sistema tecnológico adequados para a prestação de serviços de ativos criptográficos.
5. Condições sobre pessoal:
a) Diretor Geral ( Diretor ) deve ter pelo menos 02 anos de experiência de trabalho no departamento de operações de organizações no setor financeiro, mercado de capitais, bancos, seguros ou gestão de fundos;
b) Diretor de tecnologia ( ou posição equivalente) com um mínimo de 05 anos de experiência de trabalho no departamento de tecnologia da informação de organizações no setor financeiro, de valores mobiliários, bancário, de seguros, de gestão de fundos ou empresas que operam no setor de tecnologia;
c) Deve haver pelo menos 10 funcionários trabalhando no departamento de tecnologia com diplomas ou certificados de formação em segurança da informação que atendam aos requisitos do Artigo 50 da Lei de Segurança da Informação; deve haver pelo menos 10 funcionários com certificação profissional em valores mobiliários trabalhando em outros departamentos.
6. Existem os seguintes processos de negócios:
a) Processo de gestão de risco, segurança da informação;
b) O processo de fornecimento de serviços de plataforma para emissão de ativos criptográficos;
c) Processo de custódia, gestão de ativos dos clientes;
d) Processo de transação, pagamento;
đ) Processo de negociação própria;
e) Processo de prevenção e combate à lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo, financiamento da proliferação de armas de destruição em massa;
g) Processo de divulgação de informações;
h) Processo de controlo interno;
i) Processo de monitoramento de transações;
) Processo de prevenção de conflitos de interesse, resolução de reclamações de clientes, compensação de clientes.
7. O sistema de tecnologia da informação da organização que fornece serviços de ativos criptográficos deve atender ao padrão de nível 4 de segurança do sistema de tecnologia da informação, conforme estabelecido pela legislação sobre segurança da informação, antes de ser colocado em operação e exploração.
Esta resolução entra em vigor a partir de 09 de setembro de 2025. O período de implementação do projeto piloto é de 5 anos a partir do momento em que a resolução entra em vigor. Após o término do período de implementação do projeto piloto, o mercado de ativos criptográficos continuará a operar de acordo com esta resolução até que haja regulamento legal que a altere, complete ou substitua.
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Condições para a concessão de licença para fornecer serviços de organização de mercado de negociação de ativos criptográficos:
1. É uma empresa vietnamita, registrada para atuar na área de fornecimento de serviços relacionados a ativos criptográficos sob a forma de sociedade de responsabilidade limitada ou sociedade anónima no Vietname, de acordo com a Lei das Empresas.
2. A contribuição para o capital social deve ser em Dong Vietname e o capital social já contribuído deve ser, no mínimo, 10.000 bilhões de Dongs Vietname.
3. Condições sobre acionistas e membros contribuintes:
a) Deve haver um capital social mínimo de 65% proveniente de acionistas e membros que sejam organizações, das quais mais de 35% do capital social deve ser aportado por pelo menos 02 organizações que sejam bancos comerciais, empresas de valores mobiliários, empresas de gestão de fundos, companhias de seguros ou empresas que atuem no setor de tecnologia;
b) Os acionistas e os membros do capital social devem ser entidades com personalidade jurídica, que tenham operado com lucro nos 02 anos anteriores ao ano em que se solicita a concessão da licença; os relatórios financeiros dos 02 anos anteriores da entidade investidora devem ser auditados e a opinião da auditoria deve ser uma opinião de aceitação total;
c) Organizações e indivíduos apenas podem investir em 01 entidade fornecedora de serviços de ativos criptografados autorizada pelo Ministério das Finanças;
d) O montante total de capital investido, a compra de ações por investidores estrangeiros em organizações que fornecem serviços de ativos digitais não pode exceder 49% do capital social da organização que fornece serviços de ativos digitais.
4. Ter uma sede, ter instalações, equipamentos, dispositivos de escritório, e um sistema tecnológico adequados para a prestação de serviços de ativos criptográficos.
5. Condições sobre pessoal:
a) Diretor Geral ( Diretor ) deve ter pelo menos 02 anos de experiência de trabalho no departamento de operações de organizações no setor financeiro, mercado de capitais, bancos, seguros ou gestão de fundos;
b) Diretor de tecnologia ( ou posição equivalente) com um mínimo de 05 anos de experiência de trabalho no departamento de tecnologia da informação de organizações no setor financeiro, de valores mobiliários, bancário, de seguros, de gestão de fundos ou empresas que operam no setor de tecnologia;
c) Deve haver pelo menos 10 funcionários trabalhando no departamento de tecnologia com diplomas ou certificados de formação em segurança da informação que atendam aos requisitos do Artigo 50 da Lei de Segurança da Informação; deve haver pelo menos 10 funcionários com certificação profissional em valores mobiliários trabalhando em outros departamentos.
6. Existem os seguintes processos de negócios:
a) Processo de gestão de risco, segurança da informação;
b) O processo de fornecimento de serviços de plataforma para emissão de ativos criptográficos;
c) Processo de custódia, gestão de ativos dos clientes;
d) Processo de transação, pagamento;
đ) Processo de negociação própria;
e) Processo de prevenção e combate à lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo, financiamento da proliferação de armas de destruição em massa;
g) Processo de divulgação de informações;
h) Processo de controlo interno;
i) Processo de monitoramento de transações;
) Processo de prevenção de conflitos de interesse, resolução de reclamações de clientes, compensação de clientes.
7. O sistema de tecnologia da informação da organização que fornece serviços de ativos criptográficos deve atender ao padrão de nível 4 de segurança do sistema de tecnologia da informação, conforme estabelecido pela legislação sobre segurança da informação, antes de ser colocado em operação e exploração.
Esta resolução entra em vigor a partir de 09 de setembro de 2025. O período de implementação do projeto piloto é de 5 anos a partir do momento em que a resolução entra em vigor. Após o término do período de implementação do projeto piloto, o mercado de ativos criptográficos continuará a operar de acordo com esta resolução até que haja regulamento legal que a altere, complete ou substitua.