Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) продолжает расправляться с криптобиржами. Даже после того, как урегулирование было выплачено, оно продолжалось.
20 ноября 2023 года SEC снова обвинила Kraken в работе в качестве незарегистрированной фондовой биржи, брокера-дилера, дилера и клиринговой палаты.
Ранее SEC взимала с Kraken плату за услугу криптостейкинга, а в феврале 2023 года Kraken решила выплатить гражданский штраф в размере 30 миллионов долларов и достичь мирового соглашения.
В отличие от прошлого раза, на этот раз Kraken решил опровергнуть и сразиться.
Старомодные сборы, взимаемые Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC)
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила Payward Inc. и Payward Ventures Inc. (совместно именуемые Kraken) в управлении криптовалютной торговой платформой Kraken в качестве незарегистрированных фондовых бирж, брокеров, дилеров и клиринговых учреждений.
Согласно утверждениям SEC, Kraken заработал сотни миллионов долларов на покупке и продаже незаконных ценных бумаг с криптоактивами, по крайней мере, с сентября 2018 года. SEC утверждает, что Kraken переплетает традиционные услуги бирж, брокеров, дилеров и клиринговых палат, не регистрируя ни одну из этих функций в SEC, как того требует закон.
Kraken через свою платформу:
Предоставить торговую площадку, которая использует установленный, недискреционный метод для агрегирования множественных заявок покупателей и продавцов ценных бумаг, в рамках которого эти заявки взаимодействуют друг с другом, таким образом, действуя как биржа;
Заниматься бизнесом по торговле ценными бумагами для клиентских счетов Kraken, тем самым действуя в качестве брокера;
С учетом применимых исключений, заниматься бизнесом по покупке и продаже ценных бумаг за свой счет и, следовательно, действовать в качестве дилера;
Выступать в качестве посредника для клиентов Kraken для расчетов по сделкам с ценными бумагами с криптоактивами, а также выступать в качестве депозитария ценных бумаг, тем самым выступая в качестве клирингового учреждения.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) также утверждает, что деловая практика Kraken, недостатки внутреннего контроля и плохая практика ведения учета представляют ряд рисков для клиентов. Kraken смешивает средства клиентов со своими собственными, включая оплату операционных расходов непосредственно со счетов, на которых хранятся наличные деньги клиентов. Kraken также смешивает криптоактивы своих клиентов со своими собственными, подвергая клиентов «значительному риску потерь».
Kraken решает опровергнуть и бороться
Впоследствии Kraken опубликовал статью в своем официальном блоге, чтобы опровергнуть обвинения SEC, Kraken заявил, что не согласен с обвинениями SEC и намерен энергично отстаивать свою позицию в суде. В Kraken заявили, что закон встал на сторону Kraken и опровергли основные обвинения SEC США одно за другим.
Обвинение 1: Незарегистрированные ценные бумаги
Kraken заявил, что утверждение Комиссии по ценным бумагам и биржам США о том, что «цифровые активы на самом деле являются «инвестиционными контрактами» и что криптобиржи требуют специальных лицензий на ценные бумаги для работы», является юридически неверным, фактически неверным и с точки зрения политики катастрофическим.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) в деле «США против Ripple» также использовала эту теорию, но суд США прямо отверг эту теорию. В случае с Ripple SEC утверждала, что цифровые активы, покупаемые и продаваемые на торговых платформах, на самом деле являются сделками с ценными бумагами. Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка не согласился с этим, постановив, что SEC полностью не выполнила соответствующие юридические тесты. Суд постановил, что беспрецедентная правовая доктрина SEC противоречит «экономическим реалиям» таких сделок.
В результате Kraken считает, что иск SEC против Kraken также потерпит неудачу по той же причине.
Заряд 2: Смешанные фонды
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила Kraken в «смешивании» собственных средств с средствами своих клиентов. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) уже выдвинула аналогичные обвинения против других криптовалютных торговых платформ. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) не может утверждать и не утверждает, что какие-либо средства клиентов были потеряны или понесены каким-либо образом. Он также не утверждает, что возникнут какие-либо убытки. Сами обвинения SEC признают, что этот так называемый «гибрид» не превышает комиссию за выплаты, которую Kraken уже заработал.
Обвинение 3: Незарегистрированный обмен
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) утверждает, что платформы для торговли цифровыми активами, такие как Kraken, могут просто «войти и зарегистрироваться в Комиссии по ценным бумагам и биржам США». В Kraken заявили, что нет закона, поддерживающего эту позицию. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) не выпустила никаких правил, описывающих, как сопоставлять ордера на цифровые активы, никаких рекомендаций о том, как ликвидировать сделки, и никаких разъяснений о том, как посредничать в сделках с цифровыми активами. Kraken утверждает, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США требует соблюдения несуществующего режима.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
SEC продолжает обвинять Kraken На этот раз Kraken решил опровергнуть и бороться
Автор: Golden Finance 0xxz
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) продолжает расправляться с криптобиржами. Даже после того, как урегулирование было выплачено, оно продолжалось.
20 ноября 2023 года SEC снова обвинила Kraken в работе в качестве незарегистрированной фондовой биржи, брокера-дилера, дилера и клиринговой палаты.
Ранее SEC взимала с Kraken плату за услугу криптостейкинга, а в феврале 2023 года Kraken решила выплатить гражданский штраф в размере 30 миллионов долларов и достичь мирового соглашения.
В отличие от прошлого раза, на этот раз Kraken решил опровергнуть и сразиться.
Старомодные сборы, взимаемые Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC)
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила Payward Inc. и Payward Ventures Inc. (совместно именуемые Kraken) в управлении криптовалютной торговой платформой Kraken в качестве незарегистрированных фондовых бирж, брокеров, дилеров и клиринговых учреждений.
Согласно утверждениям SEC, Kraken заработал сотни миллионов долларов на покупке и продаже незаконных ценных бумаг с криптоактивами, по крайней мере, с сентября 2018 года. SEC утверждает, что Kraken переплетает традиционные услуги бирж, брокеров, дилеров и клиринговых палат, не регистрируя ни одну из этих функций в SEC, как того требует закон.
Kraken через свою платформу:
Предоставить торговую площадку, которая использует установленный, недискреционный метод для агрегирования множественных заявок покупателей и продавцов ценных бумаг, в рамках которого эти заявки взаимодействуют друг с другом, таким образом, действуя как биржа;
Заниматься бизнесом по торговле ценными бумагами для клиентских счетов Kraken, тем самым действуя в качестве брокера;
С учетом применимых исключений, заниматься бизнесом по покупке и продаже ценных бумаг за свой счет и, следовательно, действовать в качестве дилера;
Выступать в качестве посредника для клиентов Kraken для расчетов по сделкам с ценными бумагами с криптоактивами, а также выступать в качестве депозитария ценных бумаг, тем самым выступая в качестве клирингового учреждения.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) также утверждает, что деловая практика Kraken, недостатки внутреннего контроля и плохая практика ведения учета представляют ряд рисков для клиентов. Kraken смешивает средства клиентов со своими собственными, включая оплату операционных расходов непосредственно со счетов, на которых хранятся наличные деньги клиентов. Kraken также смешивает криптоактивы своих клиентов со своими собственными, подвергая клиентов «значительному риску потерь».
Kraken решает опровергнуть и бороться
Впоследствии Kraken опубликовал статью в своем официальном блоге, чтобы опровергнуть обвинения SEC, Kraken заявил, что не согласен с обвинениями SEC и намерен энергично отстаивать свою позицию в суде. В Kraken заявили, что закон встал на сторону Kraken и опровергли основные обвинения SEC США одно за другим.
Обвинение 1: Незарегистрированные ценные бумаги
Kraken заявил, что утверждение Комиссии по ценным бумагам и биржам США о том, что «цифровые активы на самом деле являются «инвестиционными контрактами» и что криптобиржи требуют специальных лицензий на ценные бумаги для работы», является юридически неверным, фактически неверным и с точки зрения политики катастрофическим.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) в деле «США против Ripple» также использовала эту теорию, но суд США прямо отверг эту теорию. В случае с Ripple SEC утверждала, что цифровые активы, покупаемые и продаваемые на торговых платформах, на самом деле являются сделками с ценными бумагами. Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка не согласился с этим, постановив, что SEC полностью не выполнила соответствующие юридические тесты. Суд постановил, что беспрецедентная правовая доктрина SEC противоречит «экономическим реалиям» таких сделок.
В результате Kraken считает, что иск SEC против Kraken также потерпит неудачу по той же причине.
Заряд 2: Смешанные фонды
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила Kraken в «смешивании» собственных средств с средствами своих клиентов. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) уже выдвинула аналогичные обвинения против других криптовалютных торговых платформ. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) не может утверждать и не утверждает, что какие-либо средства клиентов были потеряны или понесены каким-либо образом. Он также не утверждает, что возникнут какие-либо убытки. Сами обвинения SEC признают, что этот так называемый «гибрид» не превышает комиссию за выплаты, которую Kraken уже заработал.
Обвинение 3: Незарегистрированный обмен
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) утверждает, что платформы для торговли цифровыми активами, такие как Kraken, могут просто «войти и зарегистрироваться в Комиссии по ценным бумагам и биржам США». В Kraken заявили, что нет закона, поддерживающего эту позицию. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) не выпустила никаких правил, описывающих, как сопоставлять ордера на цифровые активы, никаких рекомендаций о том, как ликвидировать сделки, и никаких разъяснений о том, как посредничать в сделках с цифровыми активами. Kraken утверждает, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США требует соблюдения несуществующего режима.