Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) продовжує розправлятися з криптобіржами. Навіть після того, як розрахунок був оплачений, він продовжувався.
20 листопада 2023 року SEC знову звинуватила Kraken у тому, що вона працює як незареєстрована фондова біржа, брокер-дилер, дилер і клірингова палата.
Раніше SEC стягувала з Kraken плату за послугу криптостейкінгу, а в лютому 2023 року Kraken вирішила сплатити цивільний штраф у розмірі 30 мільйонів доларів і досягти мирової угоди.
На відміну від минулого разу, цього разу Кракен вирішив спростувати та поборотися.
Старомодні звинувачення, які стягує SEC у Сполучених Штатах
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) звинуватила компанії Payward Inc. і Payward Ventures Inc. (разом іменовані Kraken) в управлінні криптовалютною торговою платформою Kraken як незареєстровані фондові біржі, брокери, дилери та клірингові установи.
Згідно зі звинуваченнями SEC, Kraken заробив сотні мільйонів доларів на купівлі та продажу незаконних цінних паперів криптоактивів принаймні з вересня 2018 року. SEC стверджує, що Kraken переплітає традиційні послуги бірж, брокерів, дилерів і клірингових палат, не реєструючи жодної з цих функцій у SEC, як того вимагає закон.
Kraken через свою платформу:
Забезпечити маркетплейс, який використовує встановлений, недискреційний метод для агрегування множинних ордерів покупців і продавців цінних паперів, за якими ці ордери взаємодіють один з одним, таким чином діючи як біржа;
Займатися бізнесом з торгівлі цінними паперами для рахунків клієнтів Kraken, тим самим діючи як брокер;
З урахуванням чинних винятків, займатися бізнесом з купівлі-продажу цінних паперів за власний рахунок і, отже, діяти як дилер;
Виступати в якості посередника для клієнтів Kraken для розрахунків за операціями з цінними паперами криптоактивів, а також виступати в якості депозитарію цінних паперів, тим самим виступаючи в ролі клірингової установи.
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) також стверджує, що бізнес-практика Kraken, недоліки внутрішнього контролю та погана практика ведення обліку створюють низку ризиків для клієнтів. Kraken змішує кошти клієнтів із власними коштами, зокрема оплачує операційні витрати безпосередньо з рахунків, на яких зберігаються готівка клієнтів. Kraken також змішує криптоактиви своїх клієнтів зі своїми власними, залишаючи клієнтів під «значним ризиком втрати».
Кракен вирішує спростувати і битися
Згодом Kraken опублікував статтю у своєму офіційному блозі, щоб спростувати звинувачення SEC, Kraken заявив, що не згоден зі звинуваченнями SEC і має намір енергійно відстоювати свою позицію в суді. Kraken заявила, що закон став на бік Kraken і спростовує основні звинувачення SEC США одне за одним.
Стягнення 1: Незареєстровані цінні папери
Kraken заявила, що твердження SEC США про те, що «цифрові активи насправді є «інвестиційними контрактами» і що криптобіржі вимагають спеціальних ліцензій на цінні папери для роботи», є юридично неправильним, фактично неправильним і з точки зору політики катастрофічним.
Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) у справі U.S. v. Ripple також використовувала цю теорію, але американський суд прямо відкинув цю теорію. У справі Ripple SEC стверджувала, що цифрові активи, куплені та продані на торгових платформах, насправді є операціями з цінними паперами. Окружний суд США Південного округу Нью-Йорка не погодився з цим, постановивши, що SEC повністю не відповідала відповідним юридичним тестам. Суд постановив, що безпрецедентна правова доктрина SEC суперечить «економічним реаліям» таких транзакцій.
В результаті Kraken вважає, що позов SEC проти Kraken також провалиться з тієї ж причини.
Заряд 2: Змішані кошти
Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) звинуватила Kraken у «змішуванні» власних коштів із коштами своїх клієнтів. Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) вже висунула аналогічні звинувачення проти інших платформ для торгівлі криптовалютою. SEC не може і не стверджує, що будь-які кошти клієнтів втрачені або понесені будь-яким чином. Він також не стверджує, що відбудуться будь-які збитки. Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) визнає, що цей так званий «гібрид» не перевищує комісій за виплати, які вже заробив Kraken.
Стягнення 3: Незареєстрований обмін
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC), як відомо, стверджує, що платформи для торгівлі цифровими активами, такі як Kraken, можуть просто «увійти та зареєструватися в SEC США». У Kraken заявили, що немає закону, який би підтримав цю позицію. Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) не випустила жодних правил, що описують, як зіставляти ордери на цифрові активи, жодних вказівок щодо того, як ліквідувати угоди, а також не роз'яснила стандарти щодо того, як виступати посередником у транзакціях із цифровими активами. Kraken стверджує, що SEC США вимагає дотримання неіснуючого режиму.
Переглянути оригінал
Ця сторінка може містити контент третіх осіб, який надається виключно в інформаційних цілях (не в якості запевнень/гарантій) і не повинен розглядатися як схвалення його поглядів компанією Gate, а також як фінансова або професійна консультація. Див. Застереження для отримання детальної інформації.
Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) продовжує звинувачувати Kraken Цього разу Kraken вирішив спростувати і поборотися
Автор: Золоті Фінанси 0ххз
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) продовжує розправлятися з криптобіржами. Навіть після того, як розрахунок був оплачений, він продовжувався.
20 листопада 2023 року SEC знову звинуватила Kraken у тому, що вона працює як незареєстрована фондова біржа, брокер-дилер, дилер і клірингова палата.
Раніше SEC стягувала з Kraken плату за послугу криптостейкінгу, а в лютому 2023 року Kraken вирішила сплатити цивільний штраф у розмірі 30 мільйонів доларів і досягти мирової угоди.
На відміну від минулого разу, цього разу Кракен вирішив спростувати та поборотися.
Старомодні звинувачення, які стягує SEC у Сполучених Штатах
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) звинуватила компанії Payward Inc. і Payward Ventures Inc. (разом іменовані Kraken) в управлінні криптовалютною торговою платформою Kraken як незареєстровані фондові біржі, брокери, дилери та клірингові установи.
Згідно зі звинуваченнями SEC, Kraken заробив сотні мільйонів доларів на купівлі та продажу незаконних цінних паперів криптоактивів принаймні з вересня 2018 року. SEC стверджує, що Kraken переплітає традиційні послуги бірж, брокерів, дилерів і клірингових палат, не реєструючи жодної з цих функцій у SEC, як того вимагає закон.
Kraken через свою платформу:
Забезпечити маркетплейс, який використовує встановлений, недискреційний метод для агрегування множинних ордерів покупців і продавців цінних паперів, за якими ці ордери взаємодіють один з одним, таким чином діючи як біржа;
Займатися бізнесом з торгівлі цінними паперами для рахунків клієнтів Kraken, тим самим діючи як брокер;
З урахуванням чинних винятків, займатися бізнесом з купівлі-продажу цінних паперів за власний рахунок і, отже, діяти як дилер;
Виступати в якості посередника для клієнтів Kraken для розрахунків за операціями з цінними паперами криптоактивів, а також виступати в якості депозитарію цінних паперів, тим самим виступаючи в ролі клірингової установи.
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) також стверджує, що бізнес-практика Kraken, недоліки внутрішнього контролю та погана практика ведення обліку створюють низку ризиків для клієнтів. Kraken змішує кошти клієнтів із власними коштами, зокрема оплачує операційні витрати безпосередньо з рахунків, на яких зберігаються готівка клієнтів. Kraken також змішує криптоактиви своїх клієнтів зі своїми власними, залишаючи клієнтів під «значним ризиком втрати».
Кракен вирішує спростувати і битися
Згодом Kraken опублікував статтю у своєму офіційному блозі, щоб спростувати звинувачення SEC, Kraken заявив, що не згоден зі звинуваченнями SEC і має намір енергійно відстоювати свою позицію в суді. Kraken заявила, що закон став на бік Kraken і спростовує основні звинувачення SEC США одне за одним.
Стягнення 1: Незареєстровані цінні папери
Kraken заявила, що твердження SEC США про те, що «цифрові активи насправді є «інвестиційними контрактами» і що криптобіржі вимагають спеціальних ліцензій на цінні папери для роботи», є юридично неправильним, фактично неправильним і з точки зору політики катастрофічним.
Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) у справі U.S. v. Ripple також використовувала цю теорію, але американський суд прямо відкинув цю теорію. У справі Ripple SEC стверджувала, що цифрові активи, куплені та продані на торгових платформах, насправді є операціями з цінними паперами. Окружний суд США Південного округу Нью-Йорка не погодився з цим, постановивши, що SEC повністю не відповідала відповідним юридичним тестам. Суд постановив, що безпрецедентна правова доктрина SEC суперечить «економічним реаліям» таких транзакцій.
В результаті Kraken вважає, що позов SEC проти Kraken також провалиться з тієї ж причини.
Заряд 2: Змішані кошти
Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) звинуватила Kraken у «змішуванні» власних коштів із коштами своїх клієнтів. Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) вже висунула аналогічні звинувачення проти інших платформ для торгівлі криптовалютою. SEC не може і не стверджує, що будь-які кошти клієнтів втрачені або понесені будь-яким чином. Він також не стверджує, що відбудуться будь-які збитки. Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) визнає, що цей так званий «гібрид» не перевищує комісій за виплати, які вже заробив Kraken.
Стягнення 3: Незареєстрований обмін
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC), як відомо, стверджує, що платформи для торгівлі цифровими активами, такі як Kraken, можуть просто «увійти та зареєструватися в SEC США». У Kraken заявили, що немає закону, який би підтримав цю позицію. Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) не випустила жодних правил, що описують, як зіставляти ордери на цифрові активи, жодних вказівок щодо того, як ліквідувати угоди, а також не роз'яснила стандарти щодо того, як виступати посередником у транзакціях із цифровими активами. Kraken стверджує, що SEC США вимагає дотримання неіснуючого режиму.