法官駁回加密龐氏騙局 RICO 指控，7.5 億索賠暫時受阻

紐約聯邦地區法官 Ronnie Abrams 於 3 月 13 日裁定，針對 EminiFX 創始人 Eddy Alexandre 及其同伙的集體訴訟，依據《反勒索及腐敗組織法》（RICO）提出的索賠請求予以駁回。法院同時給予原告 30 天期限提交修改後的訴狀，原告此前尋求至少 7.5 億美元的賠償。

PSLRA 條款：聯邦法院駁回 RICO 指控的法律依據

法官 Ronnie Abrams 在裁定中指出，原告依據 RICO 提出的索賠，其核心前置行為構成「證券欺詐」，而 PSLRA 明確排除以證券欺詐為前置行為的民事 RICO 訴訟，防止原告藉 RICO 框架規避《私人證券訴訟改革法案》對集體訴訟設定的較高起訴門檻。

RICO 在民事訴訟中通常允許個人對涉及詐欺、勒索等有組織敲詐活動的當事人尋求賠償。然而，此次裁定確認，當詐騙行為涉及證券欺詐性質時，RICO 途徑在法律框架下受到阻礙。法院同時裁定，被認為受與基督復臨安息日會相關聯的牧師詐騙的受害者，可在 30 天內提交修改後的訴狀，繼續探索其他法律救濟途徑。

EminiFX 詐騙案全貌：偽裝成交易平台的加密龐氏騙局

（來源：BOP）

EminiFX 以數位資產與外匯交易平台自居，向投資者承諾透過「秘密技術」在五個月內令資金翻倍。Eddy Alexandre 利用其牧師身份，主要從基督復臨安息日會教會信眾與海地社區成員中募資，共從逾 25,000 人處籌集 2.48 億美元。

檢察官指控 Alexandre 將大部分資金挪作他用，從未按承諾進行投資，且在被捕前未向投資者披露其造成的數百萬美元損失。具體指控包括：

資金挪用：將 1,470 萬美元投資者資金轉入個人銀行帳戶

個人消費：使用投資者資金購入一輛價值 15.5 萬美元的寶馬汽車

資訊隱瞞：在逾三年的詐騙期間，從未向投資者披露實際虧損狀況

Alexandre 於 2023 年承認犯有商品詐欺罪，目前在賓州一所低安全等級聯邦監獄服刑九年。

刑事定罪、CFTC 罰款與民事訴訟三軌並進

本案在刑事與民事層面均已產生重大法律後果，相關財務裁定規模如下：

· Alexandre 在刑事定罪中被裁定沒收 2.489 億美元財產，並支付 2.13 億美元的賠償金。美國商品期貨交易委員會（CFTC）去年另案命令 Alexandre 及其公司支付近 2.29 億美元的民事罰款，Alexandre 在該案中選擇自行辯護。

· 集體民事訴訟於去年 5 月提起，尋求至少 7.5 億美元的賠償，此次 RICO 指控遭駁後，原告需在 30 天內重新評估訴訟策略。

值得注意的是，宗教人士涉嫌藉信任地位進行加密詐騙並非個案。科羅拉多州牧師 Eli Regalado 今年早前被法院裁定，在為名為 INDXcoin 的加密代幣籌款時違反證券法，其辯護稱係「奉上帝之命」發行代幣，該案呈現了宗教身份在加密詐騙中被系統性利用的相似模式。

常見問題

EminiFX 案的 RICO 指控為何遭到駁回？

聯邦法官認定，原告援引的 RICO 前置行為屬於證券欺詐性質，而 1995 年《私人證券訴訟改革法案》（PSLRA）明確排除以證券欺詐為前置行為的民事 RICO 訴訟，因此指控在現行法律框架下不具可訴性。

RICO 在加密貨幣詐騙案件中如何運用，有哪些限制？

《反勒索及腐敗組織法》（RICO）允許民事原告對從事有組織詐欺或勒索活動的當事人尋求賠償。然而，當前置行為涉及 PSLRA 所涵蓋的證券欺詐時，RICO 途徑受到法律阻礙，原告需尋求其他聯邦或州法律框架。

EminiFX 受害者在 RICO 指控遭駁後還有哪些選項？

法院給予原告 30 天期限提交修改後的訴狀，可重新梳理法律依據、修改或刪除 RICO 指控，並引入其他法律框架繼續尋求民事賠償。此外，刑事程序中已有沒收資產與賠償裁定，部分受害者或可透過相關程序獲得一定程度的補償。