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決策通知 - CIRO聽證委員會就Seto（Wendy）Wei案發表決定理由

CNW集團

2026年2月20日星期五 上午1:30 GMT+9 2分鐘閱讀

多倫多，2026年2月19日 /CNW/ - 根據2026年1月20日舉行的和解聽證會，依據投資經紀人及部分合併規則，加拿大投資監管組織（CIRO）的聽證委員會於2026年2月2日發表了其決定理由。

加拿大投資監管組織（CIRO）標誌（CNW集團/加拿大投資監管組織（CIRO））

聽證委員會的決定理由可在以下網址查閱：

Re Seto 2026 CIRO 06

在其決定理由中，聽證委員會認定Wei（Wendy）Seto與五位經紀會員客戶進行了個人財務交易。根據和解協議，委員會確認自和解協議批准之日起，暫停一個月，並對Wei（Wendy）Seto處以75,000美元罰款及20,000美元的費用。

在所有重要時間點，Wei（Wendy）Seto在多倫多安大略省的RBC Dominion Securities Inc.從事業務。Wei（Wendy）Seto目前在CIBC World Markets Inc.擔任註冊職位。

加拿大投資監管組織（CIRO）是全加拿大的自律組織，負責監督所有投資經紀人、共同基金經紀人及加拿大債券和股票市場的交易活動。CIRO致力於保護投資者，提供高效且一致的監管，並建立加拿大人對金融監管及其投資管理者的信任。如需更多資訊，請訪問 www.ciro.ca。

所有關於現任及前任會員公司和個人註冊人根據投資經紀人及部分合併規則（針對投資經紀人）、共同基金經紀人規則（針對共同基金經紀人）及通用市場誠信規則（UMIR）的紀律程序資訊，均可在CIRO網站查閱。

有關目前受CIRO監管的投資公司顧問的資格和紀律歷史（如有）的背景資訊，可免費通過 AdvisorReport 服務獲取。查詢經紀人、顧問或市場相關投訴的方法，請致電 1-877-442-4322。

CIRO調查其會員公司及個人註冊人的可能不當行為。它可以提起紀律程序，可能導致罰款、暫停、永久禁入、除名或終止個人和公司的權利與特權。

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