貝萊德因誤導性投資資訊被 SEC 罰款 250 萬美元

美國證券交易委員會指控貝萊德顧問公司對公開交易基金的娛樂投資描述不準確。

美國證券交易委員會 （SEC） 宣佈，已指控全球最大的投資管理公司之一貝萊德 （BlackRock） 不準確地描述其在娛樂領域的投資，從而誤導投資者。

該機構發現貝萊德未能披露與其投資相關的某些風險，導致投資者根據不完整的資訊做出決策。 作為和解協定的一部分，這家金融巨頭同意支付 250 萬美元的罰款來解決指控。

美國證券交易委員會指控貝萊德誤導投資者

在 10 月 24 日的新聞稿中，美國證券交易委員會宣佈指控貝萊德誤導投資者，未能準確描述娛樂行業的重大投資。

這些投資是貝萊德多部門收入信託基金（BIT）的一部分，這是一家由該巨頭提供諮詢服務的公開交易基金。 在和解協定中，該公司同意支付 250 萬美元的罰款。

美國證券交易委員會的調查顯示，從 2015 年到 2019 年，BIT 對 Aviron Group， LLC 進行了大量投資，該公司專注於每年為一到兩部電影制定印刷和廣告計劃。

貝萊德向美國證券交易委員會提交的公開文件錯誤地將Aviron描述為一家多元化金融服務公司。 這些不準確之處出現在向投資者公開的多份年度和半年度報告中。

“準確披露封閉式基金或共同基金的投資組合對於散戶和機構投資者評估其投資決策至關重要，”SEC 執法部門資產管理部門聯席主管 Andrew Dean 表示。 他強調投資顧問應該提供這一重要資訊，並指出貝萊德在Aviron投資方面未能做到這一點。

此外，美國證券交易委員會發現貝萊德誇大了Aviron支付的利率，進一步誤導了投資者。 貝萊德在 2019 年糾正了這些錯誤，修改了其報告以準確描述 Aviron 的行業和利率。

貝萊德同意停止和終止命令

貝萊德同意 SEC 的命令，該命令認定其違反了 1940 年投資顧問法和 1940 年投資公司法。 除了罰款之外，貝萊德還同意停止令和譴責，但不承認或否認美國證券交易委員會的調查結果。

與此同時，SEC此前還於2020年對Aviron創始人William Sadleir提出指控。 Sadleir被指控挪用投資於其公司的BIT資金。

據該機構稱，他從Aviron的主要投資者 BlackRock Multi-Sector Income Trust 的 7500 萬美元投資中詐騙了至少 1380 萬美元。 然後，他開始濫用挪用的資金用於個人和商業開支。 然而，針對 Sadleir 的訴訟現已解決。