تواصل هيئة الأوراق المالية والبورصات اتهام كراكن هذه المرة اختار كراكن دحض ومحاربة

المؤلف: التمويل الذهبي 0xxz

تواصل هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية اتخاذ إجراءات صارمة ضد بورصات العملات المشفرة. حتى بعد دفع التسوية ، استمرت.

في 20 نوفمبر 2023 ، اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات مرة أخرى كراكن بالعمل كبورصة غير مسجلة ، ووسيط تاجر ، وتاجر ، وغرفة مقاصة.

في السابق ، اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات Kraken مقابل خدمة تخزين العملات المشفرة ، وفي فبراير 2023 ، اختارت Kraken دفع غرامة مدنية قدرها 30 مليون دولار والتوصل إلى تسوية.

على عكس المرة السابقة ، اختار كراكن هذه المرة دحض والقتال.

التهم القديمة التي تتقاضاها هيئة الأوراق المالية والبورصات في الولايات المتحدة

كلفت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية شركة Payward Inc. و Payward Ventures Inc. (مجتمعة ، Kraken) بتشغيل منصة تداول العملات المشفرة Kraken كبورصات غير مسجلة ووسطاء وتجار ومؤسسات مقاصة.

وفقا لمزاعم هيئة الأوراق المالية والبورصات ، حققت Kraken مئات الملايين من الدولارات من خلال شراء وبيع الأوراق المالية غير القانونية للأصول المشفرة منذ سبتمبر 2018 على الأقل. تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات أن Kraken تدمج الخدمات التقليدية للبورصات والوسطاء والتجار وغرف المقاصة دون تسجيل أي من هذه الميزات لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات كما هو مطلوب بموجب القانون.

كراكن ، من خلال منصتها:

1. توفير سوق يستخدم طريقة راسخة وغير تقديرية لتجميع أوامر متعددة للمشتري والبائع للأوراق المالية ، والتي بموجبها تتفاعل هذه الطلبات مع بعضها البعض ، وبالتالي تعمل كبورصة ؛

2. الانخراط في أعمال تداول الأوراق المالية لحسابات عملاء Kraken ، وبالتالي العمل كوسيط ؛

3. مع مراعاة الاستثناءات المعمول بها ، الانخراط في أعمال شراء وبيع الأوراق المالية لحسابه الخاص وبالتالي العمل كتاجر ؛

4. العمل كوسيط لعملاء Kraken لتسوية معاملات الأوراق المالية للأصول المشفرة ، والعمل كوديع للأوراق المالية ، وبالتالي العمل كمؤسسة مقاصة.

تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات أيضا أن ممارسات كراكن التجارية وأوجه القصور في الرقابة الداخلية وممارسات حفظ السجلات السيئة تشكل مجموعة من المخاطر على العملاء. تمزج Kraken أموال العملاء بأموالها الخاصة ، بما في ذلك دفع نفقات التشغيل مباشرة من الحسابات التي تحتفظ بأموال العملاء. كما تمزج كراكن أصول عملائها المشفرة مع أصولها الخاصة، مما يترك العملاء في "خطر كبير بالخسارة".

كراكن يختار دحض ومحاربة

في وقت لاحق ، نشر كراكن مقالا على مدونته الرسمية لدحض مزاعم هيئة الأوراق المالية والبورصات ، وقال كراكن إنه لا يتفق مع مزاعم هيئة الأوراق المالية والبورصات ويعتزم الدفاع بقوة عن موقفه في المحكمة. وقال كراكن إن القانون انحاز إلى كراكن ودحض الاتهامات الرئيسية للجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية واحدة تلو الأخرى.

التهمة 1: الأوراق المالية غير المسجلة

وقال كراكن إن ادعاء هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية بأن "الأصول الرقمية هي في الواقع" عقود استثمار "وأن بورصات العملات المشفرة تتطلب تراخيص أوراق مالية خاصة للعمل" غير صحيح من الناحية القانونية ، وخاطئ من الناحية الواقعية ، وكارثي من حيث السياسة.

كما استخدمت هيئة الأوراق المالية والبورصات في قضية الولايات المتحدة ضد ريبل هذه النظرية ، لكن المحكمة الأمريكية رفضت هذه النظرية مباشرة. في قضية Ripple ، جادلت هيئة الأوراق المالية والبورصات بأن الأصول الرقمية التي يتم شراؤها وبيعها على منصات التداول هي في الواقع معاملات أوراق مالية. لم توافق محكمة المقاطعة الأمريكية للمنطقة الجنوبية من نيويورك على ذلك ، وحكمت بأن لجنة الأوراق المالية والبورصات فشلت تماما في تلبية الاختبارات القانونية ذات الصلة. ورأت المحكمة أن العقيدة القانونية غير المسبوقة للجنة الأوراق المالية والبورصات تتعارض مع "الحقائق الاقتصادية" لمثل هذه المعاملات.

نتيجة لذلك ، تعتقد Kraken أن دعوى SEC ضد Kraken ستفشل أيضا لنفس السبب.

المسؤول 2: الصناديق المختلطة

اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات كراكن ب "خلط" أموالها الخاصة مع أموال عملائها. وقد وجهت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية بالفعل اتهامات مماثلة ضد منصات تداول العملات المشفرة الأخرى. لا يمكن للجنة الأوراق المالية والبورصات ولا تدعي أن أي أموال للعميل قد فقدت أو تكبدت بأي شكل من الأشكال. كما أنها لا تدعي حدوث أي خسائر. تعترف رسوم هيئة الأوراق المالية والبورصات نفسها بأن هذا ما يسمى ب "الهجين" لا يتجاوز رسوم الدفع التي كسبتها كراكن بالفعل.

المسؤول 3: التبادل غير المسجل

تجادل هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية الشهيرة بأن منصات تداول الأصول الرقمية مثل Kraken يمكنها ببساطة "الدخول والتسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية". وقال كراكن إنه لا يوجد قانون يدعم هذا الموقف. لم تصدر هيئة الأوراق المالية والبورصات أي قواعد تصف كيفية مطابقة أوامر الأصول الرقمية ، ولا توجد إرشادات حول كيفية تصفية الصفقات ، ولا توضيح للمعايير الخاصة بكيفية التوسط في معاملات الأصول الرقمية. يدعي كراكن أن لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تطالب بالامتثال لنظام غير موجود.