La SEC de EE. UU. continúa tomando medidas enérgicas contra los exchanges de criptomonedas. Incluso después de que se pagó el acuerdo, continuó.
El 20 de noviembre de 2023, la SEC volvió a acusar a Kraken de operar como bolsa de valores, corredor de bolsa, distribuidor y cámara de compensación no registrada.
Anteriormente, la SEC cobró a Kraken por un servicio de staking de criptomonedas, y en febrero de 2023, Kraken optó por pagar una multa civil de USD 30 millones y llegar a un acuerdo.
A diferencia de la última vez, esta vez Kraken optó por refutar y luchar.
Los cargos anticuados cobrados por la SEC en los Estados Unidos
La SEC de EE. UU. ha acusado a Payward Inc. y Payward Ventures Inc. (colectivamente, Kraken) de operar la plataforma de comercio de criptomonedas Kraken como bolsas de valores, corredores, distribuidores e instituciones de compensación no registradas.
Según las acusaciones de la SEC, Kraken ha ganado cientos de millones de dólares a través de la compra y venta de valores ilegales de criptoactivos desde al menos septiembre de 2018. La SEC alega que Kraken entrelaza los servicios tradicionales de las bolsas, los corredores, los agentes y las cámaras de compensación sin registrar ninguna de estas características en la SEC, como exige la ley.
Kraken, a través de su plataforma:
Proporcionar un mercado que utilice un método establecido y no discrecional para agregar múltiples órdenes de valores de compradores y vendedores, en virtud de las cuales estas órdenes interactúen entre sí, operando así como un intercambio;
Participar en el negocio de negociación de valores para cuentas de clientes de Kraken, operando así como corredor;
Sujeto a las excepciones aplicables, dedicarse al negocio de compra y venta de valores por cuenta propia y, por lo tanto, operar como comerciante;
Actuar como intermediario para que los clientes de Kraken liquiden transacciones de valores de criptoactivos y actuar como depositario de valores, actuando así como una institución de compensación.
La SEC también alega que las prácticas comerciales de Kraken, las deficiencias de control interno y las malas prácticas de mantenimiento de registros plantean una serie de riesgos para los clientes. Kraken combina los fondos de los clientes con sus propios fondos, incluido el pago de los gastos operativos directamente desde las cuentas que tienen efectivo de los clientes. Kraken también mezcla los criptoactivos de sus clientes con los suyos propios, lo que deja a los clientes en un "riesgo significativo de pérdida".
Kraken elige refutar y luchar
Posteriormente, Kraken publicó un artículo en su blog oficial para refutar las acusaciones de la SEC, Kraken dijo que no estaba de acuerdo con las acusaciones de la SEC y tenía la intención de defender vigorosamente su posición en los tribunales. Kraken dijo que la ley se puso del lado de Kraken y refutó las principales acusaciones de la SEC de EE. UU. una por una.
Cargo 1: Valores no registrados
Kraken dijo que la afirmación de la SEC de EE.UU. de que "los activos digitales son en realidad 'contratos de inversión' y que los exchanges de criptomonedas requieren licencias especiales de valores para operar" es legalmente incorrecta, objetivamente incorrecta y, desde el punto de vista político, desastrosa.
La SEC en el caso U.S. v. Ripple también utilizó esta teoría, pero el tribunal estadounidense rechazó directamente esta teoría. En el caso de Ripple, la SEC argumentó que los activos digitales comprados y vendidos en plataformas de negociación son en realidad transacciones de valores. El Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York no estuvo de acuerdo y dictaminó que la SEC había incumplido por completo las pruebas legales pertinentes. El tribunal sostuvo que la doctrina legal sin precedentes de la SEC era contraria a las "realidades económicas" de tales transacciones.
Como resultado, Kraken cree que la demanda de la SEC contra Kraken también fracasará por la misma razón.
Cargo 2: Fondos mixtos
La SEC acusó a Kraken de "mezclar" sus propios fondos con los de sus clientes. La SEC de EE. UU. ya ha presentado cargos similares contra otras plataformas de comercio de criptomonedas. La SEC no puede y no afirma que los fondos de los clientes se pierdan o se incurra en ellos de ninguna manera. Tampoco afirma que se producirán pérdidas. Los propios cargos de la SEC admiten que este llamado "híbrido" no excede las tarifas de pago que Kraken ya ha ganado.
Cargo 3: Intercambio no registrado
La SEC de EE.UU. argumenta que las plataformas de negociación de activos digitales como Kraken pueden simplemente "entrar y registrarse en la SEC de EE.UU.". Kraken dijo que no hay ninguna ley que respalde esta posición. La SEC no ha emitido ninguna norma que describa cómo hacer coincidir las órdenes de activos digitales, ni una guía sobre cómo liquidar las operaciones, ni una aclaración de las normas sobre cómo intermediar en las transacciones de activos digitales. Kraken afirma que la SEC de EE.UU. está exigiendo el cumplimiento de un régimen inexistente.
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La SEC sigue acusando a Kraken Esta vez Kraken optó por refutar y luchar
Autor: Golden Finance 0xxz
La SEC de EE. UU. continúa tomando medidas enérgicas contra los exchanges de criptomonedas. Incluso después de que se pagó el acuerdo, continuó.
El 20 de noviembre de 2023, la SEC volvió a acusar a Kraken de operar como bolsa de valores, corredor de bolsa, distribuidor y cámara de compensación no registrada.
Anteriormente, la SEC cobró a Kraken por un servicio de staking de criptomonedas, y en febrero de 2023, Kraken optó por pagar una multa civil de USD 30 millones y llegar a un acuerdo.
A diferencia de la última vez, esta vez Kraken optó por refutar y luchar.
Los cargos anticuados cobrados por la SEC en los Estados Unidos
La SEC de EE. UU. ha acusado a Payward Inc. y Payward Ventures Inc. (colectivamente, Kraken) de operar la plataforma de comercio de criptomonedas Kraken como bolsas de valores, corredores, distribuidores e instituciones de compensación no registradas.
Según las acusaciones de la SEC, Kraken ha ganado cientos de millones de dólares a través de la compra y venta de valores ilegales de criptoactivos desde al menos septiembre de 2018. La SEC alega que Kraken entrelaza los servicios tradicionales de las bolsas, los corredores, los agentes y las cámaras de compensación sin registrar ninguna de estas características en la SEC, como exige la ley.
Kraken, a través de su plataforma:
Proporcionar un mercado que utilice un método establecido y no discrecional para agregar múltiples órdenes de valores de compradores y vendedores, en virtud de las cuales estas órdenes interactúen entre sí, operando así como un intercambio;
Participar en el negocio de negociación de valores para cuentas de clientes de Kraken, operando así como corredor;
Sujeto a las excepciones aplicables, dedicarse al negocio de compra y venta de valores por cuenta propia y, por lo tanto, operar como comerciante;
Actuar como intermediario para que los clientes de Kraken liquiden transacciones de valores de criptoactivos y actuar como depositario de valores, actuando así como una institución de compensación.
La SEC también alega que las prácticas comerciales de Kraken, las deficiencias de control interno y las malas prácticas de mantenimiento de registros plantean una serie de riesgos para los clientes. Kraken combina los fondos de los clientes con sus propios fondos, incluido el pago de los gastos operativos directamente desde las cuentas que tienen efectivo de los clientes. Kraken también mezcla los criptoactivos de sus clientes con los suyos propios, lo que deja a los clientes en un "riesgo significativo de pérdida".
Kraken elige refutar y luchar
Posteriormente, Kraken publicó un artículo en su blog oficial para refutar las acusaciones de la SEC, Kraken dijo que no estaba de acuerdo con las acusaciones de la SEC y tenía la intención de defender vigorosamente su posición en los tribunales. Kraken dijo que la ley se puso del lado de Kraken y refutó las principales acusaciones de la SEC de EE. UU. una por una.
Cargo 1: Valores no registrados
Kraken dijo que la afirmación de la SEC de EE.UU. de que "los activos digitales son en realidad 'contratos de inversión' y que los exchanges de criptomonedas requieren licencias especiales de valores para operar" es legalmente incorrecta, objetivamente incorrecta y, desde el punto de vista político, desastrosa.
La SEC en el caso U.S. v. Ripple también utilizó esta teoría, pero el tribunal estadounidense rechazó directamente esta teoría. En el caso de Ripple, la SEC argumentó que los activos digitales comprados y vendidos en plataformas de negociación son en realidad transacciones de valores. El Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York no estuvo de acuerdo y dictaminó que la SEC había incumplido por completo las pruebas legales pertinentes. El tribunal sostuvo que la doctrina legal sin precedentes de la SEC era contraria a las "realidades económicas" de tales transacciones.
Como resultado, Kraken cree que la demanda de la SEC contra Kraken también fracasará por la misma razón.
Cargo 2: Fondos mixtos
La SEC acusó a Kraken de "mezclar" sus propios fondos con los de sus clientes. La SEC de EE. UU. ya ha presentado cargos similares contra otras plataformas de comercio de criptomonedas. La SEC no puede y no afirma que los fondos de los clientes se pierdan o se incurra en ellos de ninguna manera. Tampoco afirma que se producirán pérdidas. Los propios cargos de la SEC admiten que este llamado "híbrido" no excede las tarifas de pago que Kraken ya ha ganado.
Cargo 3: Intercambio no registrado
La SEC de EE.UU. argumenta que las plataformas de negociación de activos digitales como Kraken pueden simplemente "entrar y registrarse en la SEC de EE.UU.". Kraken dijo que no hay ninguna ley que respalde esta posición. La SEC no ha emitido ninguna norma que describa cómo hacer coincidir las órdenes de activos digitales, ni una guía sobre cómo liquidar las operaciones, ni una aclaración de las normas sobre cómo intermediar en las transacciones de activos digitales. Kraken afirma que la SEC de EE.UU. está exigiendo el cumplimiento de un régimen inexistente.