La CFTC interdit à Ellison et Wang d’exercer pendant cinq ans ; les États-Unis s’opposent à la demande d’un trader de Polymarket

Mardi, le tribunal fédéral du district sud de New York a rendu des ordonnances par consentement à la demande de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) des États-Unis, imposant une interdiction de négocier de cinq ans à l’ancienne PDG d’Alameda Research, Caroline Ellison, et au cofondateur de FTX, Zixiao « Gary » Wang, en lien avec leurs rôles dans l’effondrement de la plateforme d’échange de cryptomonnaies. La CFTC a également imposé à Ellison une interdiction d’enregistrement de 10 ans et à Wang une interdiction d’enregistrement de huit ans. Mercredi, les procureurs américains ont déposé leur opposition à la requête en rejet présentée par Gannon Ken Van Dyke, un soldat américain qui aurait gagné plus de 400 000 dollars en utilisant des contrats sur événements de Polymarket avec des informations non publiques. Van Dyke était lié à l’opération militaire qui a destitué le président vénézuélien Nicolás Maduro en janvier. L’action civile de la CFTC est distincte des affaires pénales liées au détournement de fonds de clients chez FTX, dans lesquelles Ellison a été condamnée à deux ans de prison et Wang a été condamné à la durée déjà purgée.

La CFTC impose des interdictions de négociation et d’enregistrement à Ellison et Wang

Les ordonnances par consentement rendues mardi par le tribunal fédéral du district sud de New York concernaient une action coercitive engagée en 2022 contre Ellison et Wang. La CFTC a exigé qu’Ellison fasse l’objet d’une interdiction de négocier de cinq ans et d’une interdiction d’enregistrement de 10 ans. Wang a reçu une interdiction de négocier de cinq ans et une interdiction d’enregistrement de huit ans.

Selon le directeur de l’application de la CFTC, David Miller, les ordonnances reflétaient « l’assistance substantielle » apportée par Wang et Ellison « aux enquêtes de la Commission liées à FTX ». L’action civile est distincte des affaires pénales liées au détournement de fonds de clients chez FTX. Dans le cadre des procédures pénales, Ellison a été condamnée à deux ans de prison et Wang a été condamné à la durée déjà purgée.

Le gouvernement américain s’oppose à la requête en rejet de Van Dyke dans l’affaire Polymarket

Mercredi, les avocats représentant le gouvernement américain dans le district sud de New York ont déposé leur opposition à la requête en rejet présentée par Gannon Ken Van Dyke. Van Dyke, un soldat américain, aurait gagné plus de 400 000 dollars en utilisant des contrats sur événements sur la plateforme de marché prédictif Polymarket, avec des informations non publiques. Van Dyke était lié à l’opération militaire qui a destitué le président vénézuélien Nicolás Maduro en janvier.

La requête en rejet de Van Dyke, déposée le 31 juillet, soutenait notamment que le Commodity Exchange Act, au cœur de trois des chefs d’accusation auxquels il fait face, était « ambigu » lorsqu’il traitait les contrats sur événements comme des « swaps » relevant de la compétence de la CFTC. Dans son dépôt de mercredi, le gouvernement américain a soutenu que Van Dyke « avance des hypothèses, des cas limites et des litiges en cours concernant les lois des États sur les jeux », éléments qu’il n’était pas nécessaire de trancher pour que l’affaire puisse se poursuivre.

« La requête de Van Dyke demande au tribunal de procéder à une détermination factuelle qui n’est pas appropriée au stade de la requête en rejet », a déclaré Sean Buckley, procureur adjoint des États-Unis pour le district sud de New York. « Son argument repose sur des affirmations spéculatives concernant les faits, fondées sur des déductions inappropriées à partir de l’acte d’accusation et sur des conclusions erronées quant à la nature de l’accusation, afin de soutenir que les faits ne constituent pas un “bien”. »

Vendredi, le tribunal n’avait publié aucune décision concernant la requête dans le dossier public.

FAQ

Quelles interdictions de négocier la CFTC a-t-elle imposées à Caroline Ellison et Gary Wang ?

Mardi, la CFTC a imposé à Ellison et Wang une interdiction de négocier de cinq ans. Ellison a également reçu une interdiction d’enregistrement de 10 ans, tandis que Wang a reçu une interdiction d’enregistrement de huit ans. Les ordonnances étaient liées à leurs rôles dans l’effondrement de FTX et reflétaient l’assistance substantielle qu’ils avaient apportée aux enquêtes de la Commission liées à FTX.

Quels arguments le gouvernement américain a-t-il avancés dans son opposition à la requête en rejet de Van Dyke ?

Mercredi, les procureurs américains ont soutenu que Van Dyke « avance des hypothèses, des cas limites et des litiges en cours concernant les lois des États sur les jeux », qui ne sont pas nécessaires à la poursuite de l’affaire. Sean Buckley, procureur adjoint des États-Unis pour le district sud de New York, a déclaré que la requête de Van Dyke demandait au tribunal de procéder à une détermination factuelle qui n’est pas appropriée au stade de la requête en rejet, en s’appuyant sur des affirmations spéculatives concernant les faits et des déductions inappropriées à partir de l’acte d’accusation.