La SEC américaine continue de sévir contre les échanges de crypto-monnaies. Même après le paiement, le règlement s’est poursuivi.
Le 20 novembre 2023, la SEC a de nouveau accusé Kraken d’opérer en tant que bourse non enregistrée, courtier, courtier et chambre de compensation.
Auparavant, la SEC avait facturé à Kraken un service de jalonnement de cryptomonnaies, et en février 2023, Kraken a choisi de payer une pénalité civile de 30 millions de dollars et de parvenir à un règlement.
Contrairement à la dernière fois, cette fois-ci, Kraken a choisi de réfuter et de se battre.
Les accusations à l’ancienne portées par la SEC aux États-Unis
La SEC des États-Unis a chargé Payward Inc. et Payward Ventures Inc. (collectivement, Kraken) d’exploiter la plateforme de trading de crypto-monnaies Kraken en tant que bourses, courtiers, courtiers et institutions de compensation non enregistrés.
Selon les allégations de la SEC, Kraken a gagné des centaines de millions de dollars grâce à l’achat et à la vente de titres de cryptoactifs illégaux depuis au moins septembre 2018. La SEC allègue que Kraken entremêle les services traditionnels des bourses, des courtiers, des courtiers et des chambres de compensation sans enregistrer aucune de ces caractéristiques auprès de la SEC, comme l’exige la loi.
Kraken, à travers sa plateforme :
Fournir un marché qui utilise une méthode établie et non discrétionnaire pour agréger plusieurs ordres de titres d’acheteurs et de vendeurs, en vertu desquels ces ordres interagissent les uns avec les autres, fonctionnant ainsi comme une bourse ;
S’engager dans l’activité de négociation de titres pour les comptes clients de Kraken, opérant ainsi en tant que courtier ;
Sous réserve des exceptions applicables, se livrer à l’achat et à la vente de valeurs mobilières pour son propre compte et, par conséquent, exercer les activités de courtier ;
Agir en tant qu’intermédiaire pour les clients de Kraken pour le règlement des transactions sur titres de crypto-actifs, et agir en tant que dépositaire de titres, agissant ainsi en tant qu’institution de compensation.
La SEC allègue également que les pratiques commerciales de Kraken, les lacunes en matière de contrôle interne et les mauvaises pratiques de tenue des dossiers présentent une série de risques pour les clients. Kraken mélange les fonds des clients avec ses propres fonds, y compris le paiement des dépenses d’exploitation directement à partir des comptes qui contiennent les liquidités des clients. Kraken mélange également les actifs cryptographiques de ses clients avec les siens, ce qui expose les clients à un « risque de perte important ».
Kraken choisit de réfuter et de se battre
Par la suite, Kraken a publié un article sur son blog officiel pour réfuter les allégations de la SEC, Kraken a déclaré qu’il n’était pas d’accord avec les allégations de la SEC et qu’il avait l’intention de défendre vigoureusement sa position devant les tribunaux. Kraken a déclaré que la loi s’était rangée du côté de Kraken et avait réfuté une à une les principales accusations de la SEC américaine.
Chef d’accusation 1 : Titres non inscrits
Kraken a déclaré que l’affirmation de la SEC américaine selon laquelle « les actifs numériques sont en fait des « contrats d’investissement » et que les échanges de crypto-monnaies nécessitent des licences de valeurs mobilières spéciales pour fonctionner » est juridiquement incorrecte, factuellement fausse et, sur le plan politique, désastreuse.
La SEC dans l’affaire U.S. v. Ripple a également utilisé cette théorie, mais le tribunal américain a directement rejeté cette théorie. Dans l’affaire Ripple, la SEC a fait valoir que les actifs numériques achetés et vendus sur les plateformes de négociation sont en fait des transactions sur titres. La Cour de district des États-Unis pour le district sud de New York n’était pas d’accord, statuant que la SEC n’avait absolument pas satisfait aux critères juridiques pertinents. Le tribunal a estimé que la doctrine juridique sans précédent de la SEC était contraire aux « réalités économiques » de telles transactions.
En conséquence, Kraken pense que le procès de la SEC contre Kraken échouera également pour la même raison.
Charge 2 : Fonds mixtes
La SEC a accusé Kraken d’avoir « mélangé » ses propres fonds avec ceux de ses clients. La SEC américaine a déjà déposé des accusations similaires contre d’autres plateformes de trading de crypto-monnaies. La SEC ne peut pas prétendre et ne prétend pas que les fonds des clients sont perdus ou encourus de quelque manière que ce soit. Il ne prétend pas non plus qu’il y aura des pertes. Les accusations de la SEC admettent elles-mêmes que ce soi-disant « hybride » ne dépasse pas les frais de paiement que Kraken a déjà gagnés.
Charge 3 : Échange non enregistré
La SEC des États-Unis affirme que les plateformes de négociation d’actifs numériques comme Kraken peuvent simplement « entrer et s’enregistrer auprès de la SEC américaine ». Kraken a déclaré qu’il n’y avait pas de loi pour soutenir cette position. La SEC n’a publié aucune règle décrivant la façon de faire correspondre les ordres d’actifs numériques, aucune directive sur la façon de liquider les transactions et aucune clarification des normes sur la façon de négocier des transactions d’actifs numériques. Kraken affirme que la SEC des États-Unis exige le respect d’un régime inexistant.
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La SEC continue d’accuser Kraken Cette fois-ci, Kraken a choisi de réfuter et de se battre
Auteur : Golden Finance 0xxz
La SEC américaine continue de sévir contre les échanges de crypto-monnaies. Même après le paiement, le règlement s’est poursuivi.
Le 20 novembre 2023, la SEC a de nouveau accusé Kraken d’opérer en tant que bourse non enregistrée, courtier, courtier et chambre de compensation.
Auparavant, la SEC avait facturé à Kraken un service de jalonnement de cryptomonnaies, et en février 2023, Kraken a choisi de payer une pénalité civile de 30 millions de dollars et de parvenir à un règlement.
Contrairement à la dernière fois, cette fois-ci, Kraken a choisi de réfuter et de se battre.
Les accusations à l’ancienne portées par la SEC aux États-Unis
La SEC des États-Unis a chargé Payward Inc. et Payward Ventures Inc. (collectivement, Kraken) d’exploiter la plateforme de trading de crypto-monnaies Kraken en tant que bourses, courtiers, courtiers et institutions de compensation non enregistrés.
Selon les allégations de la SEC, Kraken a gagné des centaines de millions de dollars grâce à l’achat et à la vente de titres de cryptoactifs illégaux depuis au moins septembre 2018. La SEC allègue que Kraken entremêle les services traditionnels des bourses, des courtiers, des courtiers et des chambres de compensation sans enregistrer aucune de ces caractéristiques auprès de la SEC, comme l’exige la loi.
Kraken, à travers sa plateforme :
Fournir un marché qui utilise une méthode établie et non discrétionnaire pour agréger plusieurs ordres de titres d’acheteurs et de vendeurs, en vertu desquels ces ordres interagissent les uns avec les autres, fonctionnant ainsi comme une bourse ;
S’engager dans l’activité de négociation de titres pour les comptes clients de Kraken, opérant ainsi en tant que courtier ;
Sous réserve des exceptions applicables, se livrer à l’achat et à la vente de valeurs mobilières pour son propre compte et, par conséquent, exercer les activités de courtier ;
Agir en tant qu’intermédiaire pour les clients de Kraken pour le règlement des transactions sur titres de crypto-actifs, et agir en tant que dépositaire de titres, agissant ainsi en tant qu’institution de compensation.
La SEC allègue également que les pratiques commerciales de Kraken, les lacunes en matière de contrôle interne et les mauvaises pratiques de tenue des dossiers présentent une série de risques pour les clients. Kraken mélange les fonds des clients avec ses propres fonds, y compris le paiement des dépenses d’exploitation directement à partir des comptes qui contiennent les liquidités des clients. Kraken mélange également les actifs cryptographiques de ses clients avec les siens, ce qui expose les clients à un « risque de perte important ».
Kraken choisit de réfuter et de se battre
Par la suite, Kraken a publié un article sur son blog officiel pour réfuter les allégations de la SEC, Kraken a déclaré qu’il n’était pas d’accord avec les allégations de la SEC et qu’il avait l’intention de défendre vigoureusement sa position devant les tribunaux. Kraken a déclaré que la loi s’était rangée du côté de Kraken et avait réfuté une à une les principales accusations de la SEC américaine.
Chef d’accusation 1 : Titres non inscrits
Kraken a déclaré que l’affirmation de la SEC américaine selon laquelle « les actifs numériques sont en fait des « contrats d’investissement » et que les échanges de crypto-monnaies nécessitent des licences de valeurs mobilières spéciales pour fonctionner » est juridiquement incorrecte, factuellement fausse et, sur le plan politique, désastreuse.
La SEC dans l’affaire U.S. v. Ripple a également utilisé cette théorie, mais le tribunal américain a directement rejeté cette théorie. Dans l’affaire Ripple, la SEC a fait valoir que les actifs numériques achetés et vendus sur les plateformes de négociation sont en fait des transactions sur titres. La Cour de district des États-Unis pour le district sud de New York n’était pas d’accord, statuant que la SEC n’avait absolument pas satisfait aux critères juridiques pertinents. Le tribunal a estimé que la doctrine juridique sans précédent de la SEC était contraire aux « réalités économiques » de telles transactions.
En conséquence, Kraken pense que le procès de la SEC contre Kraken échouera également pour la même raison.
Charge 2 : Fonds mixtes
La SEC a accusé Kraken d’avoir « mélangé » ses propres fonds avec ceux de ses clients. La SEC américaine a déjà déposé des accusations similaires contre d’autres plateformes de trading de crypto-monnaies. La SEC ne peut pas prétendre et ne prétend pas que les fonds des clients sont perdus ou encourus de quelque manière que ce soit. Il ne prétend pas non plus qu’il y aura des pertes. Les accusations de la SEC admettent elles-mêmes que ce soi-disant « hybride » ne dépasse pas les frais de paiement que Kraken a déjà gagnés.
Charge 3 : Échange non enregistré
La SEC des États-Unis affirme que les plateformes de négociation d’actifs numériques comme Kraken peuvent simplement « entrer et s’enregistrer auprès de la SEC américaine ». Kraken a déclaré qu’il n’y avait pas de loi pour soutenir cette position. La SEC n’a publié aucune règle décrivant la façon de faire correspondre les ordres d’actifs numériques, aucune directive sur la façon de liquider les transactions et aucune clarification des normes sur la façon de négocier des transactions d’actifs numériques. Kraken affirme que la SEC des États-Unis exige le respect d’un régime inexistant.