A SEC dos EUA continua a reprimir as bolsas de criptomoedas. Mesmo depois de pago o acordo, continuou.
Em 20 de novembro de 2023, a SEC acusou novamente a Kraken de operar como uma bolsa de valores não registrada, corretora, distribuidora e câmara de compensação.
Anteriormente, a SEC cobrou a Kraken por um serviço de staking de criptomoedas e, em fevereiro de 2023, a Kraken optou por pagar uma multa civil de US$ 30 milhões e chegar a um acordo.
Ao contrário da última vez, desta vez Kraken escolheu refutar e lutar.
As acusações antiquadas cobradas pela SEC nos Estados Unidos
A SEC dos EUA acusou a Payward Inc e a Payward Ventures Inc (coletivamente, Kraken) de operar a plataforma de negociação de criptomoedas Kraken como bolsas de valores, corretoras, dealers e instituições de compensação não registradas.
De acordo com alegações da SEC, Kraken ganhou centenas de milhões de dólares através da compra e venda de títulos ilegais de criptoativos desde, pelo menos, setembro de 2018. A SEC alega que a Kraken entrelaça serviços tradicionais de bolsas, corretoras, dealers e câmaras de compensação sem registrar nenhum desses recursos com a SEC, conforme exigido por lei.
Kraken, através da sua plataforma:
Proporcionar um mercado que utilize um método estabelecido e não discricionário para agregar múltiplas ordens de compradores e vendedores de valores mobiliários, ao abrigo do qual essas ordens interajam entre si, funcionando assim como uma bolsa;
Envolver-se no negócio de negociação de valores mobiliários para contas de clientes Kraken, operando assim como um corretor;
Sem prejuízo das exceções aplicáveis, exercer a atividade de compra e venda de valores mobiliários por conta própria e, por conseguinte, exercer a atividade de corretor;
Atuar como intermediário para os clientes da Kraken liquidarem transações de títulos de criptoativos e atuar como depositário de títulos, atuando assim como uma instituição de compensação.
A SEC também alega que as práticas comerciais da Kraken, deficiências de controle interno e más práticas de manutenção de registros representam uma série de riscos para os clientes. A Kraken mistura fundos de clientes com seus próprios fundos, incluindo o pagamento de despesas operacionais diretamente de contas que detêm dinheiro do cliente. A Kraken também mistura os criptoativos de seus clientes com os seus, deixando os clientes em "risco significativo de perda".
Kraken escolhe refutar e lutar
Posteriormente, Kraken publicou um artigo em seu blog oficial para refutar as alegações da SEC, Kraken disse que não concordava com as alegações da SEC e pretendia defender vigorosamente sua posição no tribunal. Kraken disse que a lei ficou do lado da Kraken e refutou as principais acusações da SEC dos EUA, uma a uma.
Carga 1: Valores Mobiliários Não Registados
Kraken disse que a alegação da SEC dos EUA de que "ativos digitais são na verdade 'contratos de investimento' e que as exchanges de criptomoedas exigem licenças especiais de valores mobiliários para operar" é juridicamente incorreta, factualmente errada e, em termos políticos, desastrosa.
A SEC no caso U.S. v. Ripple também usou essa teoria, mas o tribunal dos EUA rejeitou diretamente essa teoria. No caso Ripple, a SEC argumentou que os ativos digitais comprados e vendidos em plataformas de negociação são, na verdade, transações de valores mobiliários. O Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York discordou, decidindo que a SEC havia falhado completamente em atender aos testes legais relevantes. O tribunal considerou que a doutrina jurídica sem precedentes da SEC era contrária às "realidades económicas" de tais transações.
Como resultado, Kraken acredita que o processo da SEC contra Kraken também fracassará pelo mesmo motivo.
Carga 2: Fundos mistos
A SEC acusou a Kraken de "misturar" seus próprios fundos com os de seus clientes. A SEC dos EUA já apresentou acusações semelhantes contra outras plataformas de negociação de criptomoedas. A SEC não pode e não afirma que quaisquer fundos do cliente são perdidos ou incorridos de qualquer forma. Também não afirma que quaisquer perdas ocorrerão. As próprias taxas da SEC admitem que este chamado "híbrido" não excede as taxas de pagamento que a Kraken já ganhou.
Carga 3: Troca não registrada
A SEC dos EUA argumenta famosamente que plataformas de negociação de ativos digitais como a Kraken podem simplesmente "entrar e se registrar na SEC dos EUA". Kraken disse que não há lei para apoiar essa posição. A SEC não emitiu nenhuma regra descrevendo como combinar ordens de ativos digitais, nenhuma orientação sobre como liquidar negociações e nenhum esclarecimento de padrões sobre como intermediar transações de ativos digitais. Kraken afirma que a SEC dos EUA está exigindo o cumprimento de um regime inexistente.
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A SEC continua a acusar Kraken Desta vez Kraken escolheu refutar e lutar
Autor: Golden Finance 0xxz
A SEC dos EUA continua a reprimir as bolsas de criptomoedas. Mesmo depois de pago o acordo, continuou.
Em 20 de novembro de 2023, a SEC acusou novamente a Kraken de operar como uma bolsa de valores não registrada, corretora, distribuidora e câmara de compensação.
Anteriormente, a SEC cobrou a Kraken por um serviço de staking de criptomoedas e, em fevereiro de 2023, a Kraken optou por pagar uma multa civil de US$ 30 milhões e chegar a um acordo.
Ao contrário da última vez, desta vez Kraken escolheu refutar e lutar.
As acusações antiquadas cobradas pela SEC nos Estados Unidos
A SEC dos EUA acusou a Payward Inc e a Payward Ventures Inc (coletivamente, Kraken) de operar a plataforma de negociação de criptomoedas Kraken como bolsas de valores, corretoras, dealers e instituições de compensação não registradas.
De acordo com alegações da SEC, Kraken ganhou centenas de milhões de dólares através da compra e venda de títulos ilegais de criptoativos desde, pelo menos, setembro de 2018. A SEC alega que a Kraken entrelaça serviços tradicionais de bolsas, corretoras, dealers e câmaras de compensação sem registrar nenhum desses recursos com a SEC, conforme exigido por lei.
Kraken, através da sua plataforma:
Proporcionar um mercado que utilize um método estabelecido e não discricionário para agregar múltiplas ordens de compradores e vendedores de valores mobiliários, ao abrigo do qual essas ordens interajam entre si, funcionando assim como uma bolsa;
Envolver-se no negócio de negociação de valores mobiliários para contas de clientes Kraken, operando assim como um corretor;
Sem prejuízo das exceções aplicáveis, exercer a atividade de compra e venda de valores mobiliários por conta própria e, por conseguinte, exercer a atividade de corretor;
Atuar como intermediário para os clientes da Kraken liquidarem transações de títulos de criptoativos e atuar como depositário de títulos, atuando assim como uma instituição de compensação.
A SEC também alega que as práticas comerciais da Kraken, deficiências de controle interno e más práticas de manutenção de registros representam uma série de riscos para os clientes. A Kraken mistura fundos de clientes com seus próprios fundos, incluindo o pagamento de despesas operacionais diretamente de contas que detêm dinheiro do cliente. A Kraken também mistura os criptoativos de seus clientes com os seus, deixando os clientes em "risco significativo de perda".
Kraken escolhe refutar e lutar
Posteriormente, Kraken publicou um artigo em seu blog oficial para refutar as alegações da SEC, Kraken disse que não concordava com as alegações da SEC e pretendia defender vigorosamente sua posição no tribunal. Kraken disse que a lei ficou do lado da Kraken e refutou as principais acusações da SEC dos EUA, uma a uma.
Carga 1: Valores Mobiliários Não Registados
Kraken disse que a alegação da SEC dos EUA de que "ativos digitais são na verdade 'contratos de investimento' e que as exchanges de criptomoedas exigem licenças especiais de valores mobiliários para operar" é juridicamente incorreta, factualmente errada e, em termos políticos, desastrosa.
A SEC no caso U.S. v. Ripple também usou essa teoria, mas o tribunal dos EUA rejeitou diretamente essa teoria. No caso Ripple, a SEC argumentou que os ativos digitais comprados e vendidos em plataformas de negociação são, na verdade, transações de valores mobiliários. O Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York discordou, decidindo que a SEC havia falhado completamente em atender aos testes legais relevantes. O tribunal considerou que a doutrina jurídica sem precedentes da SEC era contrária às "realidades económicas" de tais transações.
Como resultado, Kraken acredita que o processo da SEC contra Kraken também fracassará pelo mesmo motivo.
Carga 2: Fundos mistos
A SEC acusou a Kraken de "misturar" seus próprios fundos com os de seus clientes. A SEC dos EUA já apresentou acusações semelhantes contra outras plataformas de negociação de criptomoedas. A SEC não pode e não afirma que quaisquer fundos do cliente são perdidos ou incorridos de qualquer forma. Também não afirma que quaisquer perdas ocorrerão. As próprias taxas da SEC admitem que este chamado "híbrido" não excede as taxas de pagamento que a Kraken já ganhou.
Carga 3: Troca não registrada
A SEC dos EUA argumenta famosamente que plataformas de negociação de ativos digitais como a Kraken podem simplesmente "entrar e se registrar na SEC dos EUA". Kraken disse que não há lei para apoiar essa posição. A SEC não emitiu nenhuma regra descrevendo como combinar ordens de ativos digitais, nenhuma orientação sobre como liquidar negociações e nenhum esclarecimento de padrões sobre como intermediar transações de ativos digitais. Kraken afirma que a SEC dos EUA está exigindo o cumprimento de um regime inexistente.