Hàn Quốc đã xảy ra sự cố lớn. Đầu tháng này, Cơ quan Tình báo Tài chính Hàn Quốc FIU đã trực tiếp phạt công ty mẹ của Upbit là Dunamu 35,2 tỷ won - tương đương khoảng 25 triệu USD. Con số này được xem là kỷ lục trong lịch sử tiền điện tử của Hàn Quốc.

Còn tệ hơn nữa: Upbit bị yêu cầu cấm đăng ký người dùng mới trong ba tháng, ngay cả việc nạp tiền và rút tiền cũng không được. Điều này đối với một sàn giao dịch hàng đầu coi như là bị nhấn nút tạm dừng.

Tại sao lại phạt nặng như vậy? FIU đã tiến hành một cuộc kiểm tra đột xuất vào tháng 8 năm ngoái, và kết quả thì thật bất ngờ — Dunamu đã có khoảng 5,3 triệu trường hợp vi phạm trong việc xác thực danh tính khách hàng. Bạn không nhìn nhầm đâu, là 5,3 triệu trường hợp. Ngoài ra, còn có 15 giao dịch khả nghi mà họ hoàn toàn không báo cáo.

Nói thẳng ra là không giữ được quy định chống rửa tiền (AML). FIU xác định rằng những hành vi vi phạm này có tính chất nghiêm trọng, vì vậy họ mới đưa ra hình phạt nặng như vậy.

Dunamu bên đó phản ứng rất nhanh, lập tức tuyên bố đang tiến hành kiểm tra nội bộ, còn xem xét đi theo quy trình tố tụng hành chính. Dù sao thì số tiền phạt cũng đứng đó, ai cũng phải cân nhắc.

Sự việc này đã gióng lên hồi chuông cảnh tỉnh toàn ngành - việc quản lý không phải là trò đùa, đặc biệt là trong kiểm tra tuân thủ, không sàn giao dịch nào được coi thường. Các công việc cơ bản như KYC và AML, nếu không làm tốt thì sớm muộn cũng sẽ xảy ra vấn đề lớn.