Người sáng lập Shima Capital, Yida Gao, đối mặt với cáo buộc gian lận của SEC về các bài thuyết trình đầu tư gây hiểu lầm

Các cơ quan quản lý đã gia tăng áp lực lên các nhà quản lý quỹ tiền điện tử về tiêu chuẩn minh bạch. SEC đã có hành động chống lại Shima Capital và người sáng lập Yida Gao, cáo buộc về việc trình bày sai lệch hệ thống trong các tài liệu gây quỹ. Theo các hồ sơ pháp lý, quỹ này bị cáo buộc đã trình bày các chỉ số hiệu suất sai lệch cho các nhà đầu tư trong khi huy động khoảng $170 triệu đô la.

Các cáo buộc và bằng chứng

Vụ việc tập trung vào các bản trình bày (pitch deck) chứa các tuyên bố về lợi nhuận bị thổi phồng, gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư tiềm năng về hiệu suất lịch sử của quỹ. Thay vì trình bày dữ liệu chính xác, Shima Capital dường như đã sử dụng các số liệu phóng đại để thu hút vốn từ các nhà đầu tư tổ chức và cá nhân. Mẫu hình lừa đảo này được cho là đã kéo dài qua nhiều vòng gây quỹ, cho thấy đây là một chiến lược có chủ đích chứ không phải lỗi lầm cá nhân.

Thay đổi lãnh đạo và giải thể quỹ

Sau cáo buộc của SEC, Yida Gao đã từ chức khỏi vị trí sáng lập và đối tác quản lý. Việc rời đi này đã kích hoạt một cuộc đánh giá lại ngay lập tức hoạt động của quỹ, cuối cùng dẫn đến việc giải thể quỹ. Sự kế nhiệm này đã tạo ra các thách thức vận hành và vấn đề về niềm tin của nhà đầu tư, thúc đẩy quyết định ngừng các dự án mới.

Khung thỏa thuận

Một thỏa thuận giải quyết trị giá $4 triệu đô la đã được đàm phán giữa Shima Capital và các cơ quan quản lý. Khung thỏa thuận bao gồm các yêu cầu hoàn trả tiền—buộc quỹ phải hoàn lại các khoản vốn thu được sai lệch—cùng với các lệnh cấm trong ngành, cấm Yida Gao và có thể các chủ chốt khác quản lý các phương tiện đầu tư trong tương lai. Những hạn chế này nhằm ngăn chặn các vi phạm tương tự trong lĩnh vực quản lý tài sản tiền điện tử.

Ảnh hưởng rộng hơn đối với tài chính crypto

Hành động thực thi này nhấn mạnh sự gia tăng kiểm tra của SEC đối với các hoạt động gây quỹ trong quản lý tài sản kỹ thuật số. Khi các quỹ tiền điện tử tiếp tục mở rộng, các cơ quan quản lý đang áp dụng các tiêu chuẩn nghiêm ngặt hơn về công bố thông tin cho nhà đầu tư và báo cáo hiệu suất. Vụ việc của Shima Capital là một tiền lệ cảnh báo về cách các tài liệu tiếp thị gây hiểu lầm—bất kể loại tài sản—có thể dẫn đến hậu quả pháp lý đáng kể và gián đoạn hoạt động.