SEC Hoa Kỳ tiếp tục đàn áp các sàn giao dịch tiền điện tử. Ngay cả sau khi giải quyết đã được thanh toán, nó vẫn tiếp tục.
Vào ngày 20 tháng 11 năm 2023, SEC một lần nữa buộc tội Kraken hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán, đại lý môi giới, đại lý và nhà thanh toán bù trừ chưa đăng ký.
Trước đó, SEC đã tính phí Kraken cho một dịch vụ đặt cọc tiền điện tử và vào tháng 2/2023, Kraken đã chọn trả khoản tiền phạt dân sự 30 triệu USD và đạt được thỏa thuận.
Khác với lần trước, lần này Kraken chọn cách bác bỏ và chiến đấu.
Các khoản phí lỗi thời do SEC tính phí tại Hoa Kỳ
SEC Hoa Kỳ đã buộc tội Payward Inc. và Payward Ventures Inc. (gọi chung là Kraken) vận hành nền tảng giao dịch tiền điện tử Kraken với tư cách là sàn giao dịch chứng khoán, nhà môi giới, đại lý và tổ chức thanh toán bù trừ chưa đăng ký.
Theo cáo buộc của SEC, Kraken đã kiếm được hàng trăm triệu USD thông qua việc mua và bán chứng khoán tiền điện tử bất hợp pháp kể từ ít nhất là tháng 9/2018. SEC cáo buộc rằng Kraken đan xen các dịch vụ truyền thống của các sàn giao dịch, nhà môi giới, đại lý và nhà thanh toán bù trừ mà không đăng ký bất kỳ tính năng nào trong số này với SEC theo yêu cầu của pháp luật.
Kraken, thông qua nền tảng của nó:
Cung cấp một thị trường sử dụng một phương pháp được thiết lập, không tùy ý để tổng hợp nhiều lệnh chứng khoán của người mua và người bán, theo đó các lệnh này tương tác với nhau, do đó hoạt động như một sàn giao dịch;
Tham gia kinh doanh giao dịch chứng khoán cho tài khoản khách hàng Kraken, qua đó hoạt động như một nhà môi giới;
Tùy thuộc vào các trường hợp ngoại lệ áp dụng, tham gia vào hoạt động kinh doanh mua, bán chứng khoán cho tài khoản của chính mình và do đó hoạt động như một đại lý;
Đóng vai trò trung gian cho khách hàng của Kraken để giải quyết các giao dịch chứng khoán tài sản tiền điện tử và hoạt động như một trung tâm lưu ký chứng khoán, từ đó hoạt động như một tổ chức thanh toán bù trừ.
SEC cũng cáo buộc rằng các hoạt động kinh doanh của Kraken, thiếu sót kiểm soát nội bộ và thực tiễn lưu trữ hồ sơ kém gây ra một loạt rủi ro cho khách hàng. Kraken kết hợp tiền của khách hàng với tiền riêng của mình, bao gồm thanh toán chi phí hoạt động trực tiếp từ các tài khoản giữ tiền mặt của khách hàng. Kraken cũng kết hợp tài sản tiền điện tử của khách hàng với tài sản của riêng mình, khiến khách hàng có "nguy cơ thua lỗ đáng kể".
Kraken chọn cách bác bỏ và chiến đấu
Sau đó, Kraken đã xuất bản một bài viết trên blog chính thức của mình để bác bỏ các cáo buộc của SEC, Kraken nói rằng ông không đồng ý với các cáo buộc của SEC và có ý định bảo vệ mạnh mẽ vị trí của mình trước tòa. Kraken cho biết luật pháp đứng về phía Kraken và bác bỏ từng cáo buộc chính của SEC Hoa Kỳ.
Phí 1: Chứng khoán chưa đăng ký
Kraken nói rằng tuyên bố của SEC Hoa Kỳ rằng "tài sản kỹ thuật số thực sự là 'hợp đồng đầu tư' và các sàn giao dịch tiền điện tử yêu cầu giấy phép chứng khoán đặc biệt để hoạt động" là không chính xác về mặt pháp lý, sai thực tế và về mặt chính sách, thảm họa.
SEC trong vụ kiện US v. Ripple cũng sử dụng lý thuyết này, nhưng tòa án Hoa Kỳ đã trực tiếp bác bỏ lý thuyết này. Trong trường hợp Ripple, SEC lập luận rằng tài sản kỹ thuật số được mua và bán trên các nền tảng giao dịch thực sự là giao dịch chứng khoán. Tòa án quận phía Nam New York không đồng ý, phán quyết rằng SEC đã hoàn toàn không đáp ứng các bài kiểm tra pháp lý liên quan. Tòa án cho rằng học thuyết pháp lý chưa từng có của SEC trái ngược với "thực tế kinh tế" của các giao dịch như vậy.
Do đó, Kraken tin rằng vụ kiện của SEC chống lại Kraken cũng sẽ thất bại vì lý do tương tự.
Phí 2: Quỹ hỗn hợp
SEC đã buộc tội Kraken "trộn lẫn" tiền của chính mình với tiền của khách hàng. SEC Hoa Kỳ đã đệ trình các cáo buộc tương tự đối với các nền tảng giao dịch tiền điện tử khác. SEC không thể và không tuyên bố rằng bất kỳ khoản tiền nào của khách hàng bị mất hoặc phát sinh dưới bất kỳ hình thức nào. Nó cũng không tuyên bố rằng bất kỳ tổn thất nào sẽ xảy ra. Các cáo buộc của SEC thừa nhận rằng cái gọi là "lai" này không vượt quá phí thanh toán mà Kraken đã kiếm được.
Phí 3: Sàn giao dịch chưa đăng ký
SEC Hoa Kỳ lập luận nổi tiếng rằng các nền tảng giao dịch tài sản kỹ thuật số như Kraken có thể chỉ đơn giản là "nhập và đăng ký với SEC Hoa Kỳ". Kraken cho biết không có luật nào ủng hộ quan điểm này. SEC đã không ban hành bất kỳ quy tắc nào mô tả cách khớp lệnh tài sản kỹ thuật số, không có hướng dẫn về cách thanh lý giao dịch và không làm rõ các tiêu chuẩn về cách môi giới giao dịch tài sản kỹ thuật số. Kraken tuyên bố rằng SEC Hoa Kỳ đang yêu cầu tuân thủ một chế độ không tồn tại.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
SEC tiếp tục cáo buộc Kraken Lần này Kraken chọn cách bác bỏ và chiến đấu
Tác giả: Golden Finance 0xxz
SEC Hoa Kỳ tiếp tục đàn áp các sàn giao dịch tiền điện tử. Ngay cả sau khi giải quyết đã được thanh toán, nó vẫn tiếp tục.
Vào ngày 20 tháng 11 năm 2023, SEC một lần nữa buộc tội Kraken hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán, đại lý môi giới, đại lý và nhà thanh toán bù trừ chưa đăng ký.
Trước đó, SEC đã tính phí Kraken cho một dịch vụ đặt cọc tiền điện tử và vào tháng 2/2023, Kraken đã chọn trả khoản tiền phạt dân sự 30 triệu USD và đạt được thỏa thuận.
Khác với lần trước, lần này Kraken chọn cách bác bỏ và chiến đấu.
Các khoản phí lỗi thời do SEC tính phí tại Hoa Kỳ
SEC Hoa Kỳ đã buộc tội Payward Inc. và Payward Ventures Inc. (gọi chung là Kraken) vận hành nền tảng giao dịch tiền điện tử Kraken với tư cách là sàn giao dịch chứng khoán, nhà môi giới, đại lý và tổ chức thanh toán bù trừ chưa đăng ký.
Theo cáo buộc của SEC, Kraken đã kiếm được hàng trăm triệu USD thông qua việc mua và bán chứng khoán tiền điện tử bất hợp pháp kể từ ít nhất là tháng 9/2018. SEC cáo buộc rằng Kraken đan xen các dịch vụ truyền thống của các sàn giao dịch, nhà môi giới, đại lý và nhà thanh toán bù trừ mà không đăng ký bất kỳ tính năng nào trong số này với SEC theo yêu cầu của pháp luật.
Kraken, thông qua nền tảng của nó:
Cung cấp một thị trường sử dụng một phương pháp được thiết lập, không tùy ý để tổng hợp nhiều lệnh chứng khoán của người mua và người bán, theo đó các lệnh này tương tác với nhau, do đó hoạt động như một sàn giao dịch;
Tham gia kinh doanh giao dịch chứng khoán cho tài khoản khách hàng Kraken, qua đó hoạt động như một nhà môi giới;
Tùy thuộc vào các trường hợp ngoại lệ áp dụng, tham gia vào hoạt động kinh doanh mua, bán chứng khoán cho tài khoản của chính mình và do đó hoạt động như một đại lý;
Đóng vai trò trung gian cho khách hàng của Kraken để giải quyết các giao dịch chứng khoán tài sản tiền điện tử và hoạt động như một trung tâm lưu ký chứng khoán, từ đó hoạt động như một tổ chức thanh toán bù trừ.
SEC cũng cáo buộc rằng các hoạt động kinh doanh của Kraken, thiếu sót kiểm soát nội bộ và thực tiễn lưu trữ hồ sơ kém gây ra một loạt rủi ro cho khách hàng. Kraken kết hợp tiền của khách hàng với tiền riêng của mình, bao gồm thanh toán chi phí hoạt động trực tiếp từ các tài khoản giữ tiền mặt của khách hàng. Kraken cũng kết hợp tài sản tiền điện tử của khách hàng với tài sản của riêng mình, khiến khách hàng có "nguy cơ thua lỗ đáng kể".
Kraken chọn cách bác bỏ và chiến đấu
Sau đó, Kraken đã xuất bản một bài viết trên blog chính thức của mình để bác bỏ các cáo buộc của SEC, Kraken nói rằng ông không đồng ý với các cáo buộc của SEC và có ý định bảo vệ mạnh mẽ vị trí của mình trước tòa. Kraken cho biết luật pháp đứng về phía Kraken và bác bỏ từng cáo buộc chính của SEC Hoa Kỳ.
Phí 1: Chứng khoán chưa đăng ký
Kraken nói rằng tuyên bố của SEC Hoa Kỳ rằng "tài sản kỹ thuật số thực sự là 'hợp đồng đầu tư' và các sàn giao dịch tiền điện tử yêu cầu giấy phép chứng khoán đặc biệt để hoạt động" là không chính xác về mặt pháp lý, sai thực tế và về mặt chính sách, thảm họa.
SEC trong vụ kiện US v. Ripple cũng sử dụng lý thuyết này, nhưng tòa án Hoa Kỳ đã trực tiếp bác bỏ lý thuyết này. Trong trường hợp Ripple, SEC lập luận rằng tài sản kỹ thuật số được mua và bán trên các nền tảng giao dịch thực sự là giao dịch chứng khoán. Tòa án quận phía Nam New York không đồng ý, phán quyết rằng SEC đã hoàn toàn không đáp ứng các bài kiểm tra pháp lý liên quan. Tòa án cho rằng học thuyết pháp lý chưa từng có của SEC trái ngược với "thực tế kinh tế" của các giao dịch như vậy.
Do đó, Kraken tin rằng vụ kiện của SEC chống lại Kraken cũng sẽ thất bại vì lý do tương tự.
Phí 2: Quỹ hỗn hợp
SEC đã buộc tội Kraken "trộn lẫn" tiền của chính mình với tiền của khách hàng. SEC Hoa Kỳ đã đệ trình các cáo buộc tương tự đối với các nền tảng giao dịch tiền điện tử khác. SEC không thể và không tuyên bố rằng bất kỳ khoản tiền nào của khách hàng bị mất hoặc phát sinh dưới bất kỳ hình thức nào. Nó cũng không tuyên bố rằng bất kỳ tổn thất nào sẽ xảy ra. Các cáo buộc của SEC thừa nhận rằng cái gọi là "lai" này không vượt quá phí thanh toán mà Kraken đã kiếm được.
Phí 3: Sàn giao dịch chưa đăng ký
SEC Hoa Kỳ lập luận nổi tiếng rằng các nền tảng giao dịch tài sản kỹ thuật số như Kraken có thể chỉ đơn giản là "nhập và đăng ký với SEC Hoa Kỳ". Kraken cho biết không có luật nào ủng hộ quan điểm này. SEC đã không ban hành bất kỳ quy tắc nào mô tả cách khớp lệnh tài sản kỹ thuật số, không có hướng dẫn về cách thanh lý giao dịch và không làm rõ các tiêu chuẩn về cách môi giới giao dịch tài sản kỹ thuật số. Kraken tuyên bố rằng SEC Hoa Kỳ đang yêu cầu tuân thủ một chế độ không tồn tại.